合规管理办法(企业社会责任)

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1、HRH恒瑞行传播集团运营中心-王叶民[合规管理办法]架构、职能与工作流程合规管理办法目录第一部分合规管理办公室组织架构.............................................................................3第二部分合规管理办公室职能.....................................................................................4第三部分合规管理办公室工作流程.................................................

2、............................6第一章调查流程..........................................................................................................6第二章内部合规审查流程......................................................................................12附录........................................................

3、..........................................................................162/16合规管理办法第一部分合规管理办公室组织架构公司设立跨部门的合规管理办公室来管理和监督其道德和合规计划，并由合规主管来领导。合规管理办公室向公司总裁办汇报工作。合规管理办公室（合规主管）总裁办代表法务代表人力资源代表财务代表（总裁助理）（法务经理）（人事经理）（财务经理）3/16合规管理办法第二部分合规管理办公室职能1.对公司面临的重大道德和合规风险保持独立观察，在风险显现时采取相应的措施。2.评价公司领导格调和道德文化，并确保遵循最高的

4、道德标准。3.为公司道德和合规计划要素设定有效期望标准，包括框架、标准、流程、系统、工具、培训和沟通。4.支持公司业务和职能部门实施方案来实现他们的道德和法律义务，并有效地控制/规避已经识别的道德与合规风险。5.停止任何违反公司《行为准则》或适用的法律合规性要求的交易或活动。6.提供支持帮助员工和其他人解决道德困境和遵守公司《行为准则》、公司标准和适用法律。7.运作公司举报系统并且确保相关的调查符合公司的标准与流程。8.在适当情况下，对道德合规性问题进行独立的调查。9.聘请并指示法律顾问进行调查，并对公司道德和合规性方案提供其他支援。10.支持并协助业务和职能领导针对违反公司《行为准则》的行为

5、执行统一的纪律程序，将道德和合规性纳入到绩效考核和其他人力资源的过程中。11.客观地监测和评估公司道德和合规性方案是否充分，从而控制/规避公司的重大道德与合规性风险，并在适当情况下，提出改善建议。12.客观评估公司道德与合规性方案的成效，以满足利益相关者（包括监管部门）的要求。4/16合规管理办法13.在道德和合规性问题上代表公司与监管者和政府官员接洽。14.定期向总裁办提交关于道德和合规性方案的评估和报告。5/16合规管理办法第三部分合规管理办公室工作流程第一章调查流程（以骚扰、暴力和歧视类举报为例）1.接到骚扰、暴力、歧视类举报后的反应合规管理办公室需要第一时间对接到的工作场所不当行为举报

6、做出反应，这些不当行为包括但不限于骚扰、暴力或暴力威胁、歧视。而且，合规管理办公室通过非常正式的流程来处理类似举报。直接主管不应试图单独解决此类举报问题，而应当通知人力资源部和合规管理办公室采取必要措施。2.举报一旦接到举报，合规管理办公室的第一要务是了解确认有关本指控的尽可能多的信息。接到或处理举报的人员应到询问举报员工以下问题：发生了什么？什么时候发生的？以前有没有发生过？有没有发生在其他人身上？发生的时候谁在场（证人）？就这一事件，你有没有跟其他任何人谈过？这一行为受欢迎或不受欢迎的程度如何？有没有向被指控的骚扰者表示这一行为是不受欢迎的？你有没有其他的可以对指控加以证

7、实的信息？另外，让举报员工以书面的形式详细描述指控。但是，合规管理办公室不应仅仅因员工拒绝以书面形式举报或匿名举报而忽略了合规管理办公室对举报进6/16合规管理办法行调查的责任。与举报人最初接触的一般话术应当让员工确信合规管理办公室会严肃对待举报事项，也应当赞扬员工能挺身而出。在与举报员工的初步会谈中，应当就以下问题进行讨论：公司政策禁止报复，以及如果遭到报复应该如何举报。应当指导员工不要与其