企业集团财务公司合规管理办法

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1、企业集团财务公司合规管理办法1.总则22.董事会的合规职责23.监事会的合规职责24.高级管理层的合规职责35.公司的其他负责人36.　各有关部门的责任37.　人事部门的职责48.　稽核部门的职责49.　公司董事长的职责410.　责任追究411.附则51.总则1.1为健全公司内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，确保公司安全稳健运行，根据中国金融机构业监督管理委员会《商业金融机构内部控制评价试行办法》的有关规定，借鉴巴塞尔金融机构监管委员会《合规与金融机构内部合规部门》高级文件、《上海金融机构业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，结合公司的实际情况，制定本办法。1.2合规是

2、指使一家金融机构的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于金融机构自身业务活动的规章制度和行为准则（以下统称“合规法律、规则和准则”）相一致。合规是金融机构内部一项核心的风险管理活动。1.3合规风险是指金融机构因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险是产生金融机构其他风险的一个重要诱因，特别是导致金融机构操作风险产生的主要和直接的诱因之一。1.4合规风险管理机制是指金融机构有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有

3、效管理合规风险的周而复始的循环过程。有效的合规风险管理机制是金融机构构建全面风险管理体系的基础，是构建有效内部控制机制的基础和核心，是金融机构安全稳健运行的重要基础。（所称金融机构高层是指金融机构的董事会、监事会和高级管理层。）1.5合规文化公司倡导和培育良好的合规文化，并将其作为公司文化建设的一个重要组成部分。倡导合规从公司高层做起，通过不断完善公司治理强化合规风险管理，高层的言行与公司的宗旨和价值观念相一致。倡导推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，努力培育全体员工的合规意识，推行合规人人有责、主动合规、合规创造价值等合规理念，促进公司内部合规与外部监管的有效互动。2.董事会的合规

4、职责2.1核准公司的合规政策。2.2确保公司战略、产品拓展以及潜在冲突和新的风险暴露都有独立的评审。2.3确保公司制定适当的政策以有效管理合规风险。2.4监督合规政策的实施，确保被认定的合规薄弱环节得到及时整改。2.5保证公司合规部门负责人能独立与董事会或其下设委员会进行沟通。2.6定期获取和恰当处理公司合规方案和合规问题的报告。2.7每年至少一次评估公司有效管理合规风险的程度。3.监事会的合规职责监事会负责监督公司董事会和高级管理层合规风险管理的有效性，具体职责包括：3.1监督董事会和高级管理层合规职责的履行情况。3.2监督金融机构合规政策的实施，确保被认定的合规薄弱环节得到及时整改。3.

5、3每年至少一次评估金融机构有效管理合规风险的程度。4.高级管理层的合规职责高级管理层应在合规部门的协助下，负责公司合规风险的有效管理，履行以下合规职责：4.1负责及时传达贯彻国家金融管理法律、行政法规；制定和适时修订公司的合规政策，报经董事会核准后，并结合本公司的实际，组织制定具体的落实措施和办法。4.2　严格自律，带头遵守和执行国家金融法规和各项规章制度。不仅要以身作则管好自己，还要管好领导班子其他成员，不搞违法违纪违规经营。4.3　组织本公司员工学习国家金融政策、法规和公司各项规章制度，大力宣传、普及法律知识，坚持经常对员工进行遵纪守法和依法合规经营教育，增强员工的法制观念和自觉依法合规

6、经营意识。4.4　建立健全对部门负责人的监督和管理制度，领导实施对直接管理的部门负责人依法合规经营情况的考核工作。4.5　根据公司《内部控制原则》建立和完善公司的内部控制制度及实施细则，并强化对内部控制的管理，确保公司内部控制达到确定的目标。4.6　按照公司《授权管理办法》规定，规范管理并依法实施各项授权、转授权和再转授权，严禁超越权限从事经营管理活动。4.7　定期研究分析公司依法合规经营情况，针对存在的问题制定有效措施和办法，及时予以纠正和解决。4.8　对公司发生的严重违法违纪违规问题，要组织力量彻底查清，并及时向集团和银监局如实报告。对所涉及的责任人员要依据有关规定进行严肃处理。对涉嫌犯

7、罪的人员要移交司法机关追究法律责任。5.公司的其他负责人公司的其他负责人对所分管的业务、部门的依法合规经营负直接领导责任。具体职责为：5.1协助公司高管在分管的业务和部门中贯彻落实国家金融管理法律、行政法规和上级下发的规章制度，督促、指导分管部门制定落实的措施和办法。5.2　严格自律，带头遵守和执行国家金融法规和各项规章制度，不搞违法违纪违规经营。5.3　督促、组织分管部门员工学习国家金融政策、法规、公司各项