中国金融40人青年论坛讨论稿系列

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1、中国金融40人•青年论坛讨论稿系列NO.C2011YE1001申述者政治势力与印度对华反倾销——基于内生保护理论的经验分析1王孝松2011年10月27日http://www.cf40.org.cn/ye/workingpaper/C2011YE1002说明：中国金融40人•青年论坛是由中国金融40人论坛发起并主办的学术平台，通过月度圆桌、讨论稿、征文评奖、课题资助等多种方式为优秀青年经济金融学者提供学术交流、合作研究的机会。声明：本讨论稿是未曾公开发表的并经论坛召集人推荐的论文。文中观点仅代表作者本人，不代表本论坛。1王孝松中国金融40

2、人·青年论坛成员，中国人民大学经济学院国际经济系讲师。Xiaosong0420@gmail.com申诉者政治势力与印度对华反倾销——基于内生保护理论的经验分析内容摘要：在贸易政策政治经济学的框架之下，本文定量分析印度对华反倾销税率的裁定影响因素。以Grossman和Helpman的“保护待售”模型为理论基础，使用1999年至2009年案件层面的数据，本文发现印度反倾销申诉者的政治势力会显著提高最终裁定的税率水平，进口渗透率同税率之间的关系则取决于申诉者在政治上是否有组织。通过扩展基准检验，我们发现“保护待售”模型对于印度反倾销的决策机制

3、具有较强的适用性，模型中包含的变量比以往文献中使用的其他变量更具解释力。另外，反倾销税率同印度对华贸易逆差之间呈显著的正相关关系。这样的结果意味着，印度当局裁定反倾销税率时明显受国内利益集团政治势力的影响，同时也有打压中国、谋求在龙象之争中获取优势的动机。关键词：印度；对华反倾销；“保护待售”模型；政治势力一、引言进入新世纪以来，中国和印度在世界经济舞台上扮演着越来越重要的角色。2010年中国已成为世界第二大经济体和第二大贸易国，外汇储备则早已跃居世界第一位。而印度从2000年到2010年实现了GDP年均7.3%的高速增长，2010年G

4、DP增长率更是超过了10%；①对外贸易从2010年的424亿美元增长至2010年的2169亿美元，年均增长率为18.7%。同样是近年来迅速崛起的新兴经济体，同样是在区域内具有重要政治地位的亚洲国家，同样是通过经济改革并依赖外部市场而起飞的发展中大国，中国龙和印度象在诸多领域存在着竞争关系（张贵洪，2006；Françoise和Deniz，2007；万广华等，2008；Smith，2008），“龙象之争”渗透到两国发展的各个环节，而经贸领域的摩擦与争端则是其中的典型事例。随着中国对外贸易的迅猛发展，中国商品已在世界范围内频繁遭受各种形式的

5、贸易壁垒，印度更是充分利用WTO规则所允许的贸易救济措施，对中国商品进口加以限制。从1995年至2010年，印度对中国商品发起反倾销案件的数量高居世界各国之首，并且对大量案件做出征收反倾销税的裁定结果，对中国出口产品打压十分严厉（表1）。同一时期，中国是印度反倾销的头号目标国，无论是反倾销案件数量，还是最终征税数量，中国都高居榜首，而且中国产品被征收的反倾销税率远高于平均水平（表2）。综上，印度对华反倾销的严酷性和歧视性由此可见一斑；对中国而言，印度又是发展中经济体中非常重要的产品销售市场，因此，探究印度对华反倾销的决策机制和形成因素，

6、从根源上谋求化解和规避方法便显得十分迫切。从法理上讲，反倾销税是为了保护本国产业、打击外国厂商以低于“正常价值”向本国出售商品的“不公平”行为而征收的。在实践中，判定是否存在倾销和实质性损害是非常困难的，甚至“正常价值”、“公平价值”等术语的定义都是模糊的，这就为相关决策机构在进行裁定时提供了极大的自由度，裁定结果也极具伸缩性。众多研究表明，作为一项重要的贸易政策工具，反倾销的裁定结果会受到一系列政治经济因素的影响（Baldwin，1985；Hansen和Prusa，1997），特别是作为重要发展中大国的印度，同中国存在着十分激烈的竞争

7、关系，反倾销裁定更有可能渗透着多维度目标。这就需要透过新的视角，从政策决策层面对案件裁定结果的影响因素进行通盘分析。本文搜集、整理了1999年至2009年印度对华反倾销案件的各项信息，包括倾销幅度（即日后征收的反倾销税率）和涉案商品所属行业的种种特征，以及案件发起当年印度国内的宏观经济发展状况和中印贸易情况。以Grossman和Helpman（1994）的“保护待售”模型为①数据来源：http://www.imf.org/external/pubs/ft/weo/2011/02/weodata/weoselgr.aspx。1表1对华反倾

8、销案件比重及征税案件比重（1995年至2010年）申诉方印度美国欧盟阿根廷土耳其巴西南非全部案件数量637443421284146216212对华反倾销数量1421029983584433比重(%)22.3