基于DEA和Malmquist模型的甘肃省城市效率及其变化-论文.pdf

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1、第27卷第9期干旱区资源与环境V01．27No．92013年9月JournalofAridkmdResourcesandEnvironmentSep．2013文章编号：1003—7578(2013)09—012一O6基于DEA和Malmquist模型的甘肃省城市效率及其变化许新宇，陈兴鹏，崔理想(兰州大学资源环境学院，兰州730000)提要：基于甘肃l2个城市2004—2010年城市社会经济的面板数据，运用数据包络分析方法和Malmquist指数，对2004年至2010年甘肃省城市效率及其变化进行分析。结果表明：

2、甘肃省城市综合效率水平一般，内部差异明显，规模效应的抑制是制约综合效率提高的主要因素；甘肃省城市综合效率和生产率变化指数呈现弱衰退的趋势，主要原因是规模效率的下降，且各地市间的综合效率和生产率变化也存在着差异。该研究旨在为评估甘肃省城市效率变化提供定量测算依据，进而为城市的政策制定和调整提供科学依据。关键词：城市效率；数据包络分析；Malmquist指数；甘肃省中图分类号：F127文献标识码：A伴随着经济全球化的兴起和城市时代的来临，近年来，城市作为投入产出活动的主要场所，其发展效率不断引起人们的关注。现阶段西方

3、学者关于效率的研究方法有很多种L2j，Chames明确指出，DEA最适合城市这个复杂经济体的效率评价。自1988年DEA系统引入中国以来，DEA方法在国内得到广泛的应用，但已有研究主要集中在金融、教育、土地和旅游等方面16-9]，对城市效率的研究也只是近几年才逐渐增多¨。然而，利用DEA模型对城市效率的研究主要集中于直辖市、省会城市或特大城市等，缺乏对欠发达地区地级市的关注；在涉及城市效率的动态性时，往往是基于不同时间点的比较，而利用DEA计算不同时点所得结果是不具有比较性的。因此，文中以甘肃省12个地级市为研究

4、对象，采用DEA方法和Malmquist指数模型对其城市效率进行探讨，以期为甘肃城市政策制定与调整提供依据。1材料与研究方法1．1指标与数据说明城市经济学理论将城市产出视为资本、土地、劳动力、信息和技术等要素的函数¨。资本指城市的物质资本存量，赵伟等学者指出全社会固定资产可以代替资本存量”；土地即土地资源及其所包含的属性；劳动力是具有一定教育和健康水平以及才能的劳动者；信息是指城市信息化水平；技术则是附加在生产中的工艺技术。鉴于数据资料的可获得性，选择固定资产投资以反映资本投入，市区土地面积以反映土地投入，全部从

5、业人员数以反映劳动力投入，邮政电信业务量和R&D投入费用分别反映信息和技术投入。产出指标选择既包括物质生产成果和非物质成果，又具有综合意义的市区生产总值。文中所采用的数据均来源于《中国城市统计年鉴》(2006—2011)。为增加数据指标在时间上的可比性，各城市生产总值和R&D投入费用按照生产总值缩减指数进行统一平滑缩减，固定资产投资按照固定资产投资缩减指数进行统一平滑缩减，邮政电信业务量按照居民消费价格指数进行统一平滑缩减。1．2DEA方法数据包络分析是由美国运筹学家Charnes和Cooper等于1978年提出

6、的，是在Farrell测度基础上发展起来的一种评价决策单元相对有效性的非参数方法¨]。假设某系统中有n个决策单元(DecisionMak．收稿日期：2012—5—31；修回日期：2012—8—29。基金项目：国家自然科学基金项目(40871061)；国家自然科学青年基金项目(41101126)资助。作者简介：许新宇(1988一)，男，安徽庐江人，硕士，主要从事城市与区域可持续发展方面的研究。E—mail：xuxiny_2010@163．。。通讯作者：陈兴鹏(1963一)，男，甘肃庆阳人，博士生导师，教授，主要从事

7、循环经济与可持续发展方面的教学与研究。E—mail：chenxp@lzu．edu．cn第9期许新宇等基于DEA和Malmquist模型的甘肃省城市效率及其变化·l3·ingUnits，DMU)，每个DMU有m种投入指标，s种产出指标，并设IIlj为DMUj第m种资源的投入量，Ysj为DMUj第s种产出量，对于投入主导型的BCC模型而言，第j(j=1，2，⋯，n)个DMU有如下的DEA模型：mlnOs～txj≤ox。i~,yjkj≥y。∑=1，t>0，j：1，2，⋯，n式中：0为效率评价指数，入；为各市投入和产出的

8、权向量，该式计算得出的是各市纯技术效率值(PTE)，去掉凸性假设(∑；=1)求解得到的则是综合效率值(TE)。1．3Malmquist模型目前广泛使用的Malmquist生产率指数模型是由Fare等人于1989年提出：TPFC=PTEC(VRS)×SEC(CRS，VRS)×TC(CRS)(2)n，Y【+1、，t+1、式中：TPFC为基于CRS的Malmquist生产率变化