中国制造业产能过剩的测度、波动及成因研究

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1、韩国高等:中国制造业产能过剩的测度、波动及成因研究*中国制造业产能过剩的测度、波动及成因研究韩国高高铁梅王立国齐鹰飞王晓姝内容提要:本文在微观经济学生产、成本、均衡理论基础上，借鉴Berndt＆Morrison(1981)提出的成本函数法，利用面板模型的广义矩估计方法(GMM)分别测度了我国重工业和轻工业28个行业1999—2008年的产能利用水平，据此得出七大产能过剩行业，进而分析了制造业行业发展的波动特征;然后建立变参数面板模型，针对七个产能过剩行业，利用实证分析证明了固定资产投资是产能过剩的直接原因，并针对宏观调控政策对抑制固定资产投资收效甚

2、微这一现象，阐述了我国产能过剩的深层次原因。关键词:产能过剩成本函数法波动特征固定资产投资面板数据模型一、引言在计划经济时代，“短缺”是中国产品供求的常态。随着社会主义市场经济体制的建立，20世纪90年代开始中国逐步由卖方市场转为买方市场，告别了短缺经济时代。随之而来，中国又出现了“产能过剩”现象，生产能力大于需求是市场经济条件下的正常现象，是经济周期性波动中市场供求关系的特殊表现。但是当生产能力超过有效需求达到一定程度时，便会形成产能过剩，从而给经济运行带来危害。进入21世纪以来，中国一些资本密集型的重化工业领域出现了一定程度的重复建设和产能过剩

3、问题，因此，治理重复建设、抑制产能过剩成为政府部门进行经济结构调整工作的重中之重。2008年末，金融危机席卷全球，并引发波及实体经济的世界性经济危机。中国经济遭受剧烈的冲击，2008年第四季度的实际经济增长率为6.8%，钢铁、有色金属、水泥等行业更是陷入了严重困境。中国政府为缓解经济危机带来的困难，出台了“4万亿”投资计划、十大产业振兴规划和宽松的货币政策等刺激政策，这给钢铁、建材等行业带来了巨大的市场需求，也因此带动了这些高耗能、高排放行业的盲目投资，使得原本由于重复建设引发的产能过剩问题更加突出。研究我国的产能过剩问题，要针对各行业的特征加以区

4、别，如重化工行业的产能过剩和轻化工行业的产能过剩由于特征上的不同存在很大差异，完全竞争行业和垄断竞争行业出现的产能过剩的性质也必然不同。同时我国存在的一些非市场化因素也是研究产能过剩问题所必须要考虑的因素，其中最重要的是由体制性因素所导致的地方政府强烈的投资冲动，在这种状态下要素价格被扭曲，使得高污染、高耗能行业的产能快速扩张，给我国经济带来了巨大危害，影响了经济持续协调健康发展。为了能够更加正确地认识产能过剩行业，本文尝试对我国制造业28个行业的产能利用率给出科学测度，进而分析其行业发展的波动特征;进一步对我国产能过剩的形成原因进行深入细致的分析

5、，从而为我国政府部门控制投资过热、抑制产能过剩提供一些参考性意见。*韩国高，高铁梅，东北财经大学数学与数量经济学院，邮政编码:116025，电子信箱:hanguogao@163．com，gaotiemei@163．com;王立国、王晓姝，东北财经大学投资工程管理学院，邮政编码:116025，电子信箱:liguowang_2008@163．com;齐鹰飞，东北财经大学经济与社会发展研究院、经济学院。本文是国家社会科学基金重大项目(项目号:09＆ZD026;10zd＆010)的阶段性成果。作者非常感谢匿名审稿人的宝贵修改意见，但文责自负。182011年

6、第12期国外学者很早就对产能产出和产能利用率的测度问题进行了研究，Cassels(1937)、Morrison(1985)提出产能产出即短期平均总成本曲线最低点对应的产出水平;美国20世纪60年代以来公布的Wharton指数序列采用基于产出－资本比和累计净投资前一期峰值的峰值法对产能产出进行度量;Foss(1963)提出利用实际用电量与最大可能用电量之间的比率度量产能利用水平，最大可能用电量使用电力设备的产能产出来替代;Klein＆Preston(1967)从生产函数的角度提出了产能产出和产能利用率的度量方法。Garofalo＆Malhotra(1

7、997)利用成本函数法对美国各州制造业的产能利用率进行测度;Kirkley(2002)利用数据包络分析(DEA)和随机生产前沿方法(SPF)测度了美国渔业的产能产出和产能利用率，并对两种方法进行了比较分析。Shaiokh＆Moudud(2004)利用协整方法得到长期与资本存量共同变化的产出作为产能产出，进而得到产能利用率。国内学者对产能产出和产能利用率测度方面的研究起步较晚。沈利生(1999)利用峰值法计算了我国的资本设备利用率，并进而对劳动力进行调整后得到我国潜在的生产能力;龚刚和杨琳(2002)假定一定时期内的用电量与资本服务使用量成固定比例，

8、利用生产函数估算这一比例，然后以用电量乘以该比例代替无法观测的资本服务使用量来求得我国的资本设备利用率;何彬(2008)借