沃尔核材：2009年度内部控制自我评价报告 2010-03-31

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1、深圳市沃尔核材股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告为提高企业经营管理水平、有效防范和控制经营风险，实现公司整体战略目标，2009年公司在董事会领导下，根据《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》及中国证券监督管理委员会的相关规定要求，设立了符合公司业务发展模式和经营管理需要的一系列风险防范制度，初步形成了审慎、有效的内部控制制度体系。一、公司基本情况深圳市沃尔核材股份有限公司前身为深圳市沃尔热缩材料有限公司，成立于1998年6月19日。2004年9月8日，经深圳市人民政

2、府以深府股[2004]31号文批准，整体变更设立为深圳市沃尔核材股份有限公司。2007年3月28日经中国证券监督管理委员会发行字[2007]63号核准，发行人民币普通股（A股）1400万股。公司公开发行的股票于2007年4月20日在深圳证券交易所上市，公司现总股本16305万股。深圳市沃尔核材股份有限公司是国家重点支持发展的高新技术企业，专业从事高分子核辐射改性新材料及系列电子、电力新产品和新设备的研发、制造和销售，产品广泛应用于电子、电力、冶金、石化、煤矿及航天航空等领域，近年来销售额保持稳健增长的态势。2009年，公司陆

3、续被评为国家级“高新技术企业”、“深圳市市级工程技术中心”、“深圳市民营骨干领军企业”、“深圳市自主创新行业龙头企业”、“2008年南山区纳税百强企业”等荣誉。二、内部控制体系（一）经营理念和企业文化公司以“企业成功、员工幸福、保护环境、回报社会”为企业宗旨，坚持“高质量、优服务、共发展”的经营理念和“企业永远在如履薄冰、诚惶诚恐中生存、发展”的风险理念，用“以人为本、体贴客户、团结互助、不断创新、勤俭节约、追求第一、感恩图报、光明正大、诚实守信、荣辱与共”的企业精神，引导员工树立积极向上的价值观和社会责任感，激励员工敬业、

4、创新、努力拚搏，在促进公司高速发展的同时推动社会经济的进步并实现自身价值。积极的企业文化和经营理念，在企业形成了“人人为公司、公司为人人”的良好氛围，增强了企业的1凝聚力，树立起良好的品牌形象。（二）公司内部控制组织架构设置公司已按国家法律、法规及监管部门的要求，设立了符合公司业务发展模式和经营管理需要的组织机构，以总经理领导下九大系统为平台，科学划分职责和权限、合理设置部门和岗位，形成分工协作、相互制约、相互监督，扁平化管理的组织架构体系。总经理在管理中重点落实董事会的各项决议，与股东方之间不存在任何隶属关系。公司内部组织

5、架构：23（三）公司内部控制建设情况为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规和规章制度的要求，结合公司的实际情况和管理需要，对公司的业务流程和管理制度进行了全面梳理，制定并不断完善贯穿于公司生产经营各层面、各环节的且符合公司实际情况的内部控制体系，并得到有效执行。（1）法人治理结构公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了以公司《章程》为基础的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》及《独

6、立董事工作制度》等一系列规章制度，同时制定并完善了《董事会战略与投资决策委员会议事规则》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》及《董事会薪酬与考核委员会议事规则》，规范了股东大会、董事会及各专业委员会的权限、职责和工作流程，形成了权责清晰的相互约束体系，有效促进独立董事监督职能发挥。“三会”之间责权明确、分工具体、分级治理、独立运作、操作规范，有效维护了投资者和公司利益。股东大会作为公司最高权力机构，定期召开、依法运作，确保股东能够参会并行使公平的表决权，控股股东依照《公司章程》的规定行使股东的权利与义

7、务，未发生超越股东大会、直接或间接干预决策和经营活动的现象。董事会作为公司经营决策机构，对股东大会负责，执行股东大会的各项决议，依法行使经营决策权；董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，各专门委员会按规则运作，提高了董事会的专业能力和综合实力。独立董事方面，公司目前聘请的3名独立董事在人数及任职资格上均符合中国证监会的相关要求，各独立董事均能够按规定认真履行职责，在公司发展战略、投资决策、关联交易、高级管理人员聘任等重大方面发表独立意见，对完善公司治理发挥着积极作用。监事会作为公司常设监督机构，对公司股东大会负责

8、，对董事、总经理及其他高管人员的履职情形及公司及各子公司的依法运行状况进行监督，促进了公司内部控制的完善和提高。总经理由董事会聘任，对董事会负责，依法行使执行权，执行董事会的决议，4负责公司日常经营管理工作。（2）内部控制活动情况1、会计系统控制1）制度建设公司及控股子公司统一执行《企业会