青岛啤酒内控系统操作手册.doc

《青岛啤酒内控系统操作手册.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、用户操作手册青岛啤酒内控评价系统用户操作手册文件编号项目编号及名称青岛啤酒内控评价系统版本号作者文档更改记录第28页用户操作手册日期作者版本备注2015-02-04李辰V1.0初稿第28页用户操作手册目录1.内控评价51.1.评价通知51.1.1.功能描述51.1.2.流程描述51.1.3.操作描述51.1.3.1.内控评价管理岗51.1.3.2.内控部部长81.2.年度评价计划91.2.1.功能描述91.2.2.流程描述91.2.3.操作描述101.2.3.1.实施单位内控联系人101.2.3.2.实施单位部门长11

2、1.2.3.3.实施单位负责人121.2.4.评价计划修改121.2.4.1.实施单位内控联系人131.3.评价方案131.3.1.功能描述131.3.2.流程描述141.3.3.操作描述141.3.3.1.实施单位本次评价负责人141.3.3.2.实施单位部门长171.3.3.3.实施单位负责人181.4.评价测试191.4.1.功能描述191.4.2.操作描述191.4.2.1.实施评价项目测试人191.4.2.2.实施评价负责人212.报告管理222.1.月度内部控制评价报告222.1.1.功能描述222.1.2

3、.流程描述232.1.3.操作描述232.1.3.1.评价项目负责人232.1.3.2.被评价单位负责人242.1.3.3.内控职能负责人242.1.3.4.单位负责人252.1.3.5.内控部内控管理岗253.缺陷识别与整改25第28页用户操作手册3.1.缺陷列表253.1.1.功能描述253.1.2.流程描述263.1.3.操作描述263.1.3.1.实施单位评价负责人263.1.3.2.缺陷整改责任人263.1.3.3.整改负责人273.1.3.4.部门长273.1.3.5.被测试单位督办部门督办人273.1.3

4、.6.总部督办部门督办人273.1.3.7.结束28备注:281.IE浏览器版本要求282.设置IE浏览器【兼容性视图设置】28第28页用户操作手册1.内控评价1.1.评价通知1.1.1.功能描述由内控管理员发起年度评价通知，开展制订下一年度内控评价计划工作。新建评价通知内容包括编号、标题、提报单位、必评项目、自评项目数量基线、计划反馈期限、附件等。并报内控部领导审批，部门领导会收到待办，当部门领导审批后，年度评价计划提报通知结束。评价通知书审批通过后，下发内控评价通知到各相关单位内控联系人。通知下发后会在KM工作台中

5、显示待办信息文字链接，告知其需要制定并反馈下一年度内控自我评价计划。各单位自我评价计划完成后，提交到通知下发后，内控评价管理员跟踪各单位的反馈状态。1.1.2.流程描述1.内控部内控评价管理岗起草年度评价通知2.内控部长进行审批3.审批不通过驳回到第1步4.审批通过，将通知下发到各单位内控岗位负责人的KM工作台中1.1.3.操作描述1.1.3.1.内控评价管理岗1.填写【年度】、【标题】、【自评项目数量基线】、【计划反馈期限】、【附件】基本信息第28页用户操作手册注：如果附件【添加】按钮没有出现的情况下：①．操作IE浏

6、览器中的工具【兼容性视图设置】将此站点进行【添加】操作②．或者下载adobeflash插件并安装1.点击【添加单位】添加提报单位2.点击【必评项目】之后【添加项目】，进行必评项目的添加操作第28页用户操作手册1.添加【评价部门】2.添加【审批评价通知(处理人)】，选择内控部部长第28页用户操作手册1.【提交】信息1.1.1.1.内控部部长1．从KM工作台待办中进行提报通知审批2．查看检查提报通知信息3．对查看结果，表达意见①．通过：提报通知将会下发到各个单位内控岗负责人②．驳回：此提报流程回退到【内控部-内控评价管理岗

7、】负责人处。（即通知发起人）第28页用户操作手册①．转发：将此审批转发给另外负责人进行查阅。2．【提交】信息1.1.年度评价计划1.1.1.功能描述自我评价计划在评价通知下发后，各单位内控岗按照评价通知要求制定内控自我评价计划，自我计划内容包括月份、被评价单位/部门、必评项目、选评项目、评价数量、评价组织部门、参与评价人员和备注。可以新建、修改、删除、查看、查询评价计划。计划制定完成后，报部门长和单位负责人审批。1.1.2.流程描述1.实施单位内控联系人填写计划提报项目（包括：被评价单位和被评价项目）2.单位部门长进行

8、审批3.审批不通过驳回到第1步4.审批通过进入到实施单位负责人处审批5.实施单位负责人审批不通过驳回到第1步6.实施单位负责人审批通过，此流程结束。年度计划【状态】变更为【迟反馈】或者【按期反馈】状态第28页用户操作手册1.1.1.操作描述1.1.1.1.实施单位内控联系人1．从KM工作台待办中（例如：青岛啤酒四厂[2015]年度