跨国公司在华技术控制与我国的战略选择.doc

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1、跨国公司在华技术控制与我国的战略选择樊增强2012-8-1914:26:44　　来源：《投资研究》2007年第9期　　利用跨国公司在东道国的“技术溢出”效应获得先进的技术，是大多数发展中国家引进外资尤其是大型跨国公司投资的重要目标之一。然而，对于跨国公司来说，技术优势又是其获得垄断地位或竞争优势的关键。因此，为了保持其在关键领域和核心技术上的领先地位，他们也会采取相应的手段进行技术垄断与控制，防止技术的过度扩散，以充分发挥其垄断优势获取高额回报。因此，对于中国来说，就要采取有效的应对措施，提升跨国公司的技术溢

2、出效应。　　　　一、跨国公司在华技术控制策略　　　　1.跨国公司采取技术内部转移策略。改革开放以来，无论是跨国公司对华技术投入、对华技术转移还是在华设立研发机构，跨国公司在先进技术领域依然对华实行封锁，主要表现就是技术转移时仍然以跨国公司的内部转移为主，尽管在这个过程中，由于经济的外部性也会实现技术的非自愿性转移与扩散。技术内部转移是技术在跨国公司的母公司与子公司之间的流动。跨国公司技术转移内部化，主要是为了规避外部市场的干扰，防止技术模仿和外溢，充分利用规模经济，最大限度地发挥其技术领先优势和实现技术价值。

3、跨国公司在华投资的目的就是利润，因此在技术上对国内科研机构保持相对封闭是必要的。这决定了跨国公司带来的技术、设备并不能自动转化为中国企业的技术能力，还可能抑制中国的技术创新。技术转移的关键在于“技术能力”的获得，也就是技术转移的接受方能够独立掌握转移的技术并形成相关的知识体系。跨国公司的内部技术转移，阻碍了中国掌握完整的产品生产技术的可能，没有达到引进先进技术的本意。　　当前，中国国内企业的逆向技术扩散现象日趋严重，在华外资企业及其研发机构用优越的条件吸引了中国大量高级科技人才，还从国有企业、科研院所搜索人才

4、和技术，同时积极活跃在中国的技术市场和专利市场上。这实际上是中国企业或科研院所向在华外资企业扩散技术，从而导致中国企业的逆向扩散问题。　　2.跨国公司强化专利与知识产权保护。1995年1月1日起生效的《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPs）是所有WTO成员在知识产权方面必须遵守和执行的协议之一。TRIPs一方面会促进各国立法实质性的变革，促进该国国内创新、外国直接投资和技术转移，另一方面也会限制一些国家和企业利用技术级差获得技术扩散好处的可能性。跨国公司在中国实施“知识产权控制”战略，通过滥用自己在知识产权

5、方面的优势，挤压我国的知识产权保护和产业升级空间，势必对我国产业安全构成严重威胁。跨国公司的“知识产权控制”战略给我国产业带来的影响，从进出口贸易中也可以窥见一斑：我国出口产品对知识产权的依赖程度很小，只有1%的出口产品有知识产权保护，而进口产品中有50%以上有知识产权保护。　　跨国公司在长期的国际市场竞争中积累了丰富的专利管理经验，主要体现在：一是将专利申请与对外直接投资有机结合起来，在东道国申请专利后再进行投资，以专利权来保护其关键技术。二是为了持续地保持技术优势，跨国公司将基本专利与外围专利相结合，将专

6、利与技术秘密相结合，形成不同的专利防御体系，以弥补法律保护的不足。近年来，来自国外的专利申请数量和授权数量逐年上升，占据国内专利受理和授权的相当部分。据统计，自1985年《专利法》实施以来，外资企业在华申请专利达14万件，是国内企业专利申请量的6.4倍。在光学、无线传输、信息存储、移动通讯等高科技领域，外资申请专利比例高达90%以上。　　3.跨国公司对技术标准进行控制。对行业或产品关键技术标准的控制，是跨国公司进行技术和市场控制的最高手段。技术标准是比专利层次更高的知识产权。一个产品的国际标准形成一般包含着许

7、多个专利。从当前国际竞争的过程和结果来看，谁掌握了标准的制定权，或者谁的技术成为标准，谁就掌握了市场主动权。跨国公司通过大规模投入，进行技术标准的研发和制定并在全球范围内广泛推行，牢牢掌握产业发展方向。　　跨国公司为了减小或避免风险，在一些R&D投入过大、风险较高的产业，通过组建研发战略联盟进行标准的开发与制定。通过这种方式，跨国公司掌握着技术标准的主导权，使其他企业难以突破。跨国公司在计算机、电子信息、软件、生物医药等众多高科技领域，将其标准进行必要的调整或汉化进行推广，成为主导中国产业发展和控制中国市场的

8、技术标准。而国内企业由于研发实力等方面的差距，在短期内根本难以突破其控制。　　4.跨国公司在技术上坚持股权控制。随着中国外资政策的调整与放松，跨国公司进入中国市场愈来愈倾向于采取独资方式。1995年，独资经营占到了26%，1998年上升到35.8%，到2004年，独资经营的比重竟然飙升到了41.6%的高峰。跨国公司在华设立的研发机构主要采取独资或内部非独立形式，这主要是出于防止技术外溢、延长技术收益