碳交易市场的监管机制研究_李挚萍

《碳交易市场的监管机制研究_李挚萍》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、2012年1月江苏大学学报(社会科学版)Jan．2012第14卷第1期JournalofJiangsuUniversity(SocialScienceEdition)Vol．14No．1［碳交易与碳排放法律专题研究］特约主持人李挚萍主持人语:发展低碳经济是应对环境危机、气候变化的唯一出路。碳交易作为利用市场机制降低碳减排成本的有效手段，在降低温室气体减排成本、提高资源利用效率、解决气候变化问题上有重要作用。碳交易市场为碳交易提供了交易平台，对增加我国碳交易的议价能力、降低买卖双方的交易成本、创造碳交易市

2、场更大的流动性等方面都具有重要意义，建立和完善碳交易市场非常必要。目前我国在碳交易市场的形成方面研究薄弱，关注的重心停留在技术及管理层面，对于相关法律问题探讨得不多。碳交易制度涉及的法律问题包括碳排放权的法律性质，碳减排总量设立及指标分配的法律原则，碳减排指标的分配、确认，碳排放的测量、核准和报告制度，碳信息披露制度，碳交易的法律规则，碳交易市场的监管，碳交易的保障机制和风险防范机制等。本栏目设立的目的在于对这些法律问题进行整体思考，同时具体探讨一些困扰碳交易立法和实践的法律难题。在欧洲和美国，碳交易已

3、经进行多年，有了一定的经验，特别是在立法和监管等方面，我们希望在此也进行一定的比较研究，借鉴并吸取国外有益的经验和教训。本期中山大学法学院教授李挚萍、重庆大学法学院教授曾文革和中山大学法学院课题组的三篇论文重点探讨了碳排放权的法律属性，提出建立碳交易市场及加强碳交易市场的监管的总体设想，对我国构建碳排放交易机制，制订相关法律制度有一定的借鉴意义。碳交易市场的监管机制研究李挚萍(中山大学法学院，广东广州510275)摘要:应对气候变化、控制温室气体的政策催生了碳交易，也诞生了碳交易市场。碳交易市场作为一种

4、特殊的新兴市场，兼具环保市场、能源市场和金融市场的特点，这些特性导致各国政府需要对该市场进行严格的监管，以防止市场滥用、价格操纵、市场欺骗等现象，保障温室气体减排行为和市场行为健康发展。我国目前已经建立了若干可从事碳交易的交易所，部分省份正在进行碳交易试点，碳交易市场机制及监管机制必须同时建立及完善。碳交易市场的监管体制和制度是综合的，监管主体包括综合经济管理、环保、能源和金融管理等部门。关键词:碳交易;碳交易市场;监管;制度中图分类号:D922．683文献标识码:A文章编号:1671－6604(201

5、2)01－0056－07碳交易市场作为新型的市场形式，有必要对一、碳交易市场监管的必要性其进现有效的监管，构建完善的监管制度，这是因碳交易市场的监管是指监管主体运用法律、为:第一，碳市场是一个新兴的市场。碳商品作为经济及行政等手段，对碳排放权的初始分配、权利一种特殊的商品，其交易具有许多特殊性，传统的行使、权利交易等行为及其他与碳排放权交易相交易规则及监管制度未能适应碳市场监管的需关问题进行的监督和管理。要。由于碳交易市场的高风险性及碳市场法律法收稿日期:2011－09－06基金项目:国家社会科学基金项

6、目(11BFX080)作者简介:李挚萍，教授、博士生导师，管理学博士，从事环境资源法研究。①2011年，欧盟发表声明称，奥地利、波兰、希腊等成员国的国家注册系统近日遭黑客入侵，被盗去约值2870万欧元的200万碳排放额，并于碳交易现货市场出售，欧盟因此宣布暂停该市场交易一周，成为有史以来时间最长的停市，详见http:∥www．oushinet．com/172－2794－106154．html。李挚萍碳交易市场的监管机制研究57规体系的不健全等原因，碳交易市场投机性较大。2003/87/EC，以下简称ET

7、S指令)，欧盟委员会负目前欧洲和其他一些国家的碳交易市场已经出现责制定碳市场监管的法规，监督市场的运作，防止一些波动异常，如指标被盗及交易系统受到破坏市场滥用以及其他可能导致市场价格扭曲的市场等情况①。第二，碳交易市场专业性较强，存在信违规行为。委员会每年向欧洲议会及欧洲理事会息不对称。碳交易市场信息的不对称主要表现在提交碳交易市场监管年度报告，报告的内容包括碳产品的产生、发行、上市，交易、政策变动等方拍卖的实施情况，市场交易的流向及流量。如果面，在碳交易市场的各个层次、各个环节的信息都委员会发现市场运

8、行不正常，就会向欧洲议会及存在不对称性。第三，碳交易市场是一个信用市理事会报告并提出的建议。二是欧盟独立交易日场，碳信用产生及交易的正当性来源于各个环节志(CITL)。CITL是记录发行、转让和清除指标的严格公正的监管。碳交易市场监管的各项政策，电子系统，对每一笔交易进行自动检查，以确保没如排放监测、信息公开、指标追踪、违约责任等对有违规行为。三是金融监管机构。在欧盟，碳交碳交易市场的发展有直接的影响。第四，碳交易易市场属于金融市场及能源市