深圳诺普信农化股份有限公司截止2009年12月31日内部控制鉴证报告

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1、深圳诺普信农化股份有限公司截止2009年12月31日内部控制鉴证报告立信大华核字[2010]537号0深圳诺普信农化股份有限公司截止2009年12月31日内部控制鉴证报告立信大华核字[2010]537号深圳诺普信农化股份有限公司董事会暨全体股东：我们接受委托，按照财政部发布的《企业内部控制基本规范》及相关规范对后附的深圳诺普信农化股份有限公司（以下简称诺普信公司）管理层作出的截止2009年12月31日内部控制有效性的评估报告进行了鉴证。一、管理层的责任按照国家有关法律法规的规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评估其有效性是诺普信公司管理

2、层的责任。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号1——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了合理的基础。三、内部控制的定义内部控制，是由企业董事会、监事会、经理层和全体员

3、工实施的、旨在实现控制目标的过程。四、内部控制的固有局限性内部控制具有固有局限性，存在错误或舞弊导致的错报未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序的遵循程度，根据内部控制鉴证结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。五、鉴证意见我们认为，诺普信公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规范于2009年12月31日在所有重大方面保持了有效的内部控制。附件：深圳诺普信农化股份有限公司《2009年度内部控制的自我评价报告》2（此页无正文）立信大华会计师事务所有限公司中国注册会计师：张燕中国·北京中国注册

4、会计师:于颖2010年3月17日3深圳诺普信农化股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告深圳诺普信农化股份有限公司（以下简称“公司”）董事会在2009年度内，充分调动公司各部门加强内部控制的积极性，进一步完善公司的内部控制制度。根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》、《上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等规定，对公司目前的内部控制进行了全面深入的检查，在查阅了公司的各项管理制度，了解各部门在内部控制方面所做工作的基础上，对公司的内控制度特别是与财务报告和信息披露有关的内部控制进行评价并出具此报告。一、公司

5、基本情况公司于1999年9月经深圳市工商行政管理局批准注册成立，2005年10月经深圳市人民政府深府股[2005]23号文件批准，整体变更设立为股份有限公司，并于2005年11月22日领取了深司字N08097号营业执照，公司注册资本9,000万元。经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]96号文核准，公司于2008年1月28日向社会公开发行人民币普通股（A股）3,000万股，并于2008年2月18日在深圳证券交易所挂牌上市，公司注册资本12,000万元。2008年中期实施利润分配，公司注册资本变为15,600万元。2008年度实施利润分

6、配，公司注册资本变为20,280万元。公司是中国农药工业协会副理事长单位、广东省农药工业协会理事长单位和广东省高科技产业商会副会长单位；2006、2007年连续两年被中国石化协会、国家统计局工业司评为“中国石油和化工行业农药制造业百强企业”；2009年以来，公司陆续被评为深圳市自主创新行业龙头企业、深圳市知识产权优势企业、深圳市宝安区民营百强企业、广东省知识产权优势企业，并被认定为国家级“高新技术企业”和深圳市优秀市级工程技术中心。2009年，公司之全资子公司东莞市瑞德丰生物科技有限公司被认定为高新技术企业，其组建的研发中心被认定为2009

7、年度东莞市无公害农药新剂型工程技术研究开发中心。2008年，公司博士后科研工作站获国家人力资源和社会保障部（人社部发[2008]43号）批准设立，诺普信、瑞德丰双双获得“广东省著名商标”殊荣，并获得“2008年度宝安区区长质量奖”，2009年获得宝安区科技创新区长奖。4二、内部控制体系（一）公司章程及其规范运行情况《公司章程》的制定、修改均经公司股东大会审议通过；2007年7月15日，2007年第一次临时股东大会通过根据《上市公司章程指引（2006年修订）》修改《公司章程》（草案），该《公司章程》（草案）在公司上市后已经生效；公司2008年

8、第一次临时股东大会审议通过了再次修订的《公司章程》。公司现行有效的《公司章程》系2008年9月5日经2008年第二次临时股东大会审议通过生效，相关内容符合《公司法》、《证券法》、