制度的收益与成本

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1、第三章制度的收益与成本像任何人工物一样作为人的创造物制度也像物质产品包括劳务和思想产品一样同时具有收益和成本两个方面采用精致的有限理性有限知识有限信息有限思维资源的广义经济人假设自然就要引进收益和成本概念追求目标值最大化实际上就是追求收益超过成本的差额最大化要按照经济人假设分析制度演化就需要分析制度给各个人带来的收益和成本收益成本分析是从经济人假设出发分析制度演化的一项基本方法个人对不同制度的好恶取舍需求供给完全取决于不同制度对他的收益和成本一项制度的形成维持和演化无疑与它给各个人带来的收益成本结构有关一项制度的收益和成本既要

2、从个人的角度去分析也需要从社会角度去分析但这里要说明的是一项制度对社会的收益和成本只能是它对社会中所有个人的收益和成本包括直接的和间接的的总和并不存在与任何个人的收益和成本无关的社会收益和成本不存在无承受主体的收益和成本因此从社会角度去分析一项制度的收益和成本主要是分析它的收益和成本如何分摊给个人即分析分摊机制以及收益和成本这两者的分摊结构之间的关系一项制度的收益和成本可以区分为它在创立过程中的收益成本和它在实施过程中的收益成本第一节改制成本创立成本与创立收益一项制度的创立过程同时也是改变原有制度系统的过程故又可称作改制过程改

3、制过程给个人带来的各种成本可统称为改制成本1改制成本由四部分组成第一个组成部分是一项制度的创立成本创立成本可以看作是改制成本的一个子集主要跟参与制度创立的人有关而改制成本则与所有受到制度创立和改变的影响的人包括制度创立和改变过程中那些并未参与创立和改制活动的人有关第二个组成部分与制度创立和改变过程中出现的暂时的社会失序或无序状态给个人带来的不便有关新旧制度交替之际社会容易出现失序或无序状态使个人无轨可循无法可依由此引起许多麻烦和不便这部分成本可称之为脱序成本第三个组成部分是个人可能失去在原有制度下稳定获得的某些净收益并使得制度

4、改变以后的净实施收益低于改变以前这个组成部分可简称之为失益成本它近似于樊纲2所说的体制改革中的摩擦成本失益成本与脱序成本有所不同失益成本只发生在制度的非帕累托改变中而脱序成本在任何制度变化过程中都存在第四个组成部分是个人理解学习适应新制度所花费的成本可简称之为适应成本新制度改变了个人的博弈策略空间为了找到新的最优策略个人往往需要花费很多精力去理解新制度需要个人改变固有的习惯形成新的行为方式例如改变一项交通规则会引起一定的脱序成本如交警和行人都还不熟悉新交通规则之前可能会出现一定的交通次序紊乱给行人带来不便也会引起一定的适应成本

5、如交警和行人都要花费时间精力去熟悉新交通规则再比如俄罗斯突变式经济体制改革给大多数普通人造成了极高的脱序成本与适应成本他们长期生活在计划体制下根本没有市场经济条件下的生活经验制度突变使他们无所适从倍感痛苦尤其是中老年人已支付不起适应成本却又不得不承受高昂的脱序成本故反对变革的情绪特别强烈脱序成本与适应成本的存在往往导致改制过程中效率的降低就像交通规则变动时交通流量将下降一样这就引起了樊纲3所说的体制改革中的实施成本樊纲所说的实施成本与本书所说的制度的实施成本不是一个概念脱序成本失益成本与适应成本在制度演化中发挥着阻尼或摩擦作用

6、历史上许多制度创新之所以失败究其原因未必是新制度对大多数人的实施净收益太低往往是因为这三类改制成本太高过高的脱序成本失益成本与适应成本往往引起人们他们中间很多人的1新制度实施净收益可能都是正值对制度创新或改制的反感即便是帕累托改进性质的制度创新其含义是指新制度会给所有人带来正值实施净收益如果创立过程中的脱序成本与适应成本过高也会引起人们的反对更何况非帕累托改进性质的制度创新那些预期在新制度下得到负值净收益或虽然能获得正值净收益但数量比原有制度下要小的人将因为失益成本而反对制度创新或改制并利用过高的脱序成本与适应成本鼓动人们可能

7、包括不少在新制度下将得到正值实施净收益的人反对制度创新或改制脱序成本失益成本与适应成本的大小也直接影响到创立成本的高低它们越高反对制度创新或改制的人往往也越多反对情绪也往往越强烈从而创立成本也越高考虑到人们的有限理性人们往往对新制度发生误解或者高估其实施净收益或者低估其实施净收益低估的结果更提高了创立成本当然脱序成本失益成本与适应成本在制度演化中的阻尼或摩擦作用也并非毫无积极作用它们发挥着一种筛选作用只允许那些实施净收益充分大的新制度才得以创立这就遏制了过于频繁的改制或制度创新若脱序成本失益成本与适应成本始终为零社会可能出现过

8、于频繁的改制一些实施净收益并不比老制度高多少的新制度也会经常被创立出来脱序成本的高低与下述因素有关1新旧两种制度的距离指两种制度下个人博弈策略集差距的大小的远近距离越远脱序成本越高2新制度代替旧制度的程度指被代替的旧制度的基础度和范围程度越深范围越广脱序成本越高3制度演化所需