资管合同操作细则.pdf

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1、中融（北京）资产管理有限公司资管合同操作细则中融（北京）资产管理有限公司资管合同操作细则层级：公司版本：第1版试行日期：2015年1月7日制定部门：运营管理部与&法律合规部1/39中融（北京）资产管理有限公司资管合同操作细则目录第一章总则.............................................................................................................................3第二章资管

2、合同的内容与格式...............................................................................................3第三章资管合同的印刷，用印...............................................................................................4第四章资管合同的发放管理.........................

3、..........................................................................5第五章已签署资管合同的审核...............................................................................................5第六章资管合同的移交，归档.....................................................

4、..........................................6第七章资管合同的作废，销毁...............................................................................................6第八章罚则.............................................................................................

5、................................6第九章附则.............................................................................................................................7附件1…………………………………………………………………………………………………………………………………………82/39中融（北京）资产管理有限公司资管合同操作细则第一章总

6、则第一条为进一步加强公司资管合同的管理，防范资管合同制定及流转过程中产生的风险，根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点细则》、《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，以及中融（北京）资产管理有限公司（以下简称“公司”）《合同管理制度》等有关规章制度，制定本细则。第二条本细则所称资管合同包括空白的资管合同、签署生效的资管合同及作废的资管合同。第二章资管合同的内容与格式第三条资管合同应当按照《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》、《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准

7、则》的规定确定主要条款和格式。在不违反《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其他有关规定的前提下，可以根据实际情况与当事人约定上述准则规定内容之外的条款，并可对上述准则相应内容作出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报中国证监会备案时出具书面说明。如相关法律法规或监管要求发生变化,资管合同的内容和格式应当符合最新生效的规定和要求。第四条公司签订的资管合同原则上应当使用公司资管合同范本，业务部门应根据其资管业务类型选择使用相应的资管合同范本。公司的资管合同范本基本分为标准化产品资管合同和非

8、标准化产品的资管合同，其中标准化产品资管合同分为分仓模式+投顾形式的资管合同和托管行模式+投顾的资管合同，以及一对一通道类资管合同。非标准化产品资管合同分为一对多主动管理型资管合同和一对一通道类资管合同。如某一资管业务类型尚无范本的，可使用相似业务类型的资管合同范本或其他方提供的资管合同范本，但应符合项目实际情况。3/39中融（北京）资产管理有限公司资管合同操作细则法律合规部将根据资管业务实际需求及监管规则变化，适时制定、完善适用于各类资管业务的资管合同范本，确保公司资管合同的统一规范、合法合规