普通投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（机构版）

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1、普通投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（机构版）投资者名称：基金账号：填写日期：风险提示：证券投资基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，证券投资基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。机构在基金认购、申购过程中，请注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险承受能力相匹配的证券投资基金。本问卷旨在了解机构投资者可承受的风险程度等情况，借此为机构投资者选择合适的基金产品或金融服务类别提出适当性匹配意见，以符合机构投资者的风险承受能力。风险承受能力评估是本公

2、司向客户履行投资者适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的基金产品或金融服务与机构投资者的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒机构投资者：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代机构投资者自己的独立投资判断，也不会降低基金产品或金融服务的固有风险。同时，与基金产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由机构投资者自行承担。本公司提示机构投资者：本公司根据机构投资者提供的信息对机构投资者进行风险承受能力评估，开展适当性工作。机构投资者应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供

3、的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，如您提供的信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，本公司将不承担由此导致的关于适当性不匹配的任何后果，且有权拒绝销售产品或提供服务。本公司建议：当机构投资者的各项状况发生重大变化时，需对机构投资者所投资的基金产品及时进行重新审视，以确保机构投资者的投资决定与机构投资者可承受的投资风险程度等实际情况一致。1以下一系列问题为在机构投资者选择合适的证券投资基金前，基金管理人（或其委托的代销机构）需评估机构投资者的风险承受能力、风险偏好、投资目标，并据

4、此提出适当性匹配意见。请签字承诺机构投资者是为自己购买证券投资基金产品【】请签字承诺机构投资者是为自己受托管理的产品购买证券投资基金产品【】若机构投资者欲认购、申购专户（即非公开募集证券投资基金），请签字确认机构投资者符合以下何种合格投资者财务条件：符合净资产不低于1000万元【】一、财务状况1.贵司的主要投资资金来源是？（）A.其他大型机构投资者B.其他小型机构投资者C.个人投资者D.自有资金E.银行借款2、贵机构的净资产为：（）A、5亿元以上（含）B、1亿元（含）-5亿元（不含）C、5000万元（含）

5、-1亿元（不含）D、2000万元（含）-5000万元（不含）C、2000万元以下3.贵司目前的投资规模占净资产比例范围在？2A.大于40%B.30%到40%C.20%到30%D.10%到20%E.10%以下4、贵司是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A.没有数额较大的债务B.民间借贷C.通过担保公司等中介机构募集的借款D.公司债券或企业债券E.银行贷款二、投资目标5.贵机构计划的投资期限是多久？A.10年以上B.5-10年C.3-5年D.1-3年E.1年以下6、贵司打算重点投资于哪些种类的品种？

6、A.分级基金等其它复杂或高风险基金3B.股票型基金等主要投资于权益类资产的基金C.混合型基金等投资于权益类与固定收益类资产的基金D.债券型基金等主要投资于固定收益类资产的基金E.短期理财债券型基金、货币市场基金等主要投资于货币工具的基金7.在正常的市场情况下，贵司对这项投资的收益有何期望？（）A.获得超越股市表现的超高收益，同时愿意承受比股市波动更大的波动性B.获得和股市表现大体相当的收益，愿承受与股市相当的波动性C.逊于股市表现，但能取得适度盈利，同时波动性较小D.收益保持稳定，但能取得一般盈利E.收益

7、保持高度稳定，但略有薄利三、投资经验8.债券、股票、基金、指数期货，这四类投资品种贵司深入研究过几种？（）A.全部都深入研究过B.三种C.两种D.一种E.都没有研究过9.贵司有多少年的证券投资经验？（）A.15年以上B.10到15年C.5到10年D.1到5年E.1年以内10.贵司的投资研究团队人员的平均从业经验是多少年？（）A.10年以上B.5到10年C.3到5年D.1到3年E.1年以下四、风险偏好411.下面哪一种描述最符合贵司对今后三个月投资表现的态度？（）A.三个月内投资出现任何程度的亏损，我们都不

8、会介意B.我们可以容忍这段期间出现的亏损，但是如果亏损过多，我们会比较介意C.若亏损高于10%，我们会感到担心D.我们只能容忍少于5%的短期亏损E.我们难以忍受任何亏损12.如果贵司的一笔投资在6至9个月内市值下降了20%，而研究团队的研究表明投资被低估，但不确定何时能回归应有价值，贵司会如何处理这笔投资？（）A.购买更多的同类资产B.保留现有资产不动C.卖掉少量该类资产D.卖掉大部分该类资产E.全部卖掉该类资产13.假如股市