申请机构设立参股创投基金材料提纲。.doc

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1、附件3：申请机构设立参股创投基金材料提纲一、申报机构情况1、基本概况：机构名称、组织形式、法定代表人、股权结构和实际控制人、注册资本、营业地址、品牌影响力等基本信息。2、管理团队：管理架构、管理团队和人员分配，主要管理人员履历、管理各类基金情况，主要项目投资案例及参与程度，并提供主要管理人员之间的合作经历；主要管理人员应为专职，如有兼职人员需提供该成员所在单位同意其兼职的证明。3、过往业绩：过往管理经验和合作经历，参与设立并管理创业投资基金的成功经验，至少有对3个创业企业投资的成功案例简介，包括投资周期，年化收益率等。4、服务水平：股东、管理团队或顾问团队具有所投领域的行业

2、背景，能提供企业辅导、管理咨询、并购机会、后续融资等增值服务介绍。申报时，申请机构正在或曾经管理其他基金的，应说明管理其他基金的基本情况，包括：每只基金名称、注册地、主要投资方向、规模、当地实缴资本、投资项目等情况。5、管理机制：应详细说明对申报基金的独立投资决策机制、风险控制机制和规范的项目遴选机制，以及健全的内部财务管理制度和会计核算办法。二、拟设立参股基金方案框架1、基金设立背景、亲旨和目标。2、产业发展机遇和条件、政策优势和制约因素等，特别是对厦门相应产业情况的了解。3、基金概况，基金名称（筹）、基金规模、投资产业领域、投资地域、投资阶段、组织形式、主要社会发起人以

3、及出资额度、经营期限等。4、基金运营方案，基金管理架构、管理模式、投资目标、投资方式、投资限制、决策方式、托管、收益方式等。5、基金社会出资人及承诺出资额、管理人团队、顾问团队。6、基金募集计划及募集进度安排。7、项目储备情况介绍（允许不用具体项目单位名称和项目名称），了解深度、项目成熟度判断、拟投资金额及占比等。三、相关附件及需出具的承诺函或说明书1、申请机构营业执照、章程（合伙人协议）、激励措施等详细信息。2、申请机构相关投资决策和投资管理流程规范文件或方案。3、申请机构财务管理制度，成立满一年的需提供审计机构出具的最近一期财务报告。4、管理机构及其工作人员无受过行政主

4、管机关或司法机关处罚的不良记录的说明。5、在外地注册以及为管理申报基金拟设立新的管理公司的申报机构，需提供向国家正式申报前（即12月25日前）在厦门注册新的基金管理机构的承诺函。6、出具投资处于初创期、早中期的创新型企业不低于基金规模60%的承诺函。7、出具投资厦门地区的资金额度不低于基金规模50%的承诺函。8、社会出资人出具的出资承诺函，或管理机构兜底出资额度的承诺。9、基金投资人提供承诺函，承诺在两年内以不超过两期的方式向基金缴纳认缴出资额，且首期出资比例不低于40%。10、承诺管理参股基金后，在申报基金完成70%投资前不募集或接受新的委托管理其他创业投资基金。