9-证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细则

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1、中国证券登记结算有限责任公司证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细则第一章总则第一条为规范对证券登记结算业务参与机构的自律管理，防范登记结算业务风险，维护登记结算系统安全稳定运行，根据《证券登记结算管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》、《结算参与人管理规则》、《结算银行证券资金结算业务管理办法》、《证券账户管理规则》及其他法律法规、业务规则的有关规定，制定本细则。第二条本细则规范的自律管理对象包括中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）的开户代理机构（或承担证券账户管理职责的证券公司）、结算参与人、直接参与本公司结算业务

2、的托管银行及其他机构、结算银行等。以上各类机构在本细则中统称为登记结算业务参与机构或当事人。第三条本公司依据有关规章、本公司制定的业务规则及本细则，对违反有关规定的登记结算业务参与机构采取自律管理措施。第二章自律管理措施及实施程序第四条本公司对登记结算业务参与机构的自律管理-1-措施包括：（一）口头警示；（二）书面警示；（三）约见谈话；（四）通报批评；（五）公开谴责；（六）暂停开户代办点的开户代理业务资格；（七）暂停或终止开户代理机构的开户代理业务资格；（八）要求更换结算参与人代表、代表助理或相关联系人；（九）调整结算参与人资格类型；（十）调整结算业

3、务要求；（十一）提请证券交易所限制交易；（十二）暂停或终止部分或全部结算业务；（十三）注销结算参与人资格；（十四）提请中国证监会采取相关监管措施；（十五）本公司依据业务规则、协议等可以采取的其他措施。本公司可以对违反本公司业务规则、细则及其他制度的登记结算业务参与机构实施前款中的一项或多项自律管理措施。第五条口头警示是指本公司以口头或电话方式要求-2-当事人停止违规行为或者限期纠正的措施，并可要求当事人提交书面报告。第六条书面警示是指本公司将违法违规事实书面告知当事人，警示其关注违法违规行为，要求其及时补救并避免再次发生的措施。采取书面警示措施的，本

4、公司在书面警示函中指明当事人存在的违规行为，要求当事人关注风险，采取风险防范或者控制措施，并在规定的时限内提交书面报告等内容。第七条约见谈话是指本公司要求当事人在指定时间、地点接受谈话，督促其停止或者纠正违法违规行为的措施。谈话对象包括结算参与人代表和代表助理、开户代理机构的业务负责人、托管银行联系人、结算银行代表和业务、技术负责人、其他机构的高级管理人员或联系代表等。采取约见谈话措施的，本公司至少提前五个工作日向谈话对象发出书面决定，告知谈话的时间、地点、事由和应当提供的书面材料等内容。约见谈话由本公司两名或两名以上工作人员参加，制作谈话笔录并由谈

5、话对象签字确认。第八条通报批评是指本公司通过内部通报的方式在开户代理机构、结算参与人、托管银行、结算银行等范围内，就当事人的违规行为进行批评。采取通报批评措施的，本公司提前五个工作日以书面形-3-式向当事人指明其存在的违规行为事实、处分理由、通报批评的范围等内容。第九条公开谴责是指本公司在具有较大影响的公众媒体上，就当事人的违法违规行为进行公开谴责的措施。采取公开谴责措施的，本公司提前五个工作日向当事人发出书面决定，告知其公开谴责的事由、公开的媒体、持续公开的时间等内容。第十条暂停开户代办点的开户代理业务资格，是指本公司在一定期限内停止开户代理机构相

6、关开户代办点办理代理开户业务。采取暂停开户代办点的开户代理业务资格的，本公司向当事人发出书面决定，告知在一定期限内停止其相关开户代办点开户代理业务。决定书应当载明暂停开户代理业务的范围、暂停期限以及恢复条件等内容。第十一条暂停或终止开户代理机构的开户代理业务资格是指本公司在一定期限内停止或终止开户代理机构全部开户代办点办理代理开户业务。采取暂停或终止开户代理机构的开户代理业务资格的，本公司向当事人发出书面决定，告知在一定期限内停止其开户代理业务，或终止其开户代理业务。决定书应当载明暂停或终止开户代理业务的范围、暂停期限以及恢复条件等内容。第十二条要求

7、更换结算参与人代表、代表助理或相关-4-联系人是指本公司认为当事人的结算参与人代表、代表助理或相关联系人为不适当人选，要求当事人予以更换。要求更换结算参与人代表、代表助理或相关联系人的，本公司向当事人发出书面通知，责令当事人更换人选。通知书应当载明结算参与人代表、代表助理或相关联系人不适合担任职务的原因。当事人应当在收到本公司书面通知书之日起五个工作日内，更换相应人选并将新人选信息报告本公司。第十三条调整结算参与人资格类型是指本公司将原属本公司甲类结算参与人的证券公司调整为乙类结算参与人。采取调整结算参与人资格类型措施的，本公司向当事人发出书面决定，

8、告知调整其结算参与人资格类型。决定书应当载明调整的理由、依据。第十四条调整结算业务要求是指本公司调整当事人在