广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务暂行管理办法

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1、广州股权交易中心有限责任公司股权转让业务暂行管理办法（试行）第一章总则第一条为规范有限责任公司进入广州股权交易中心进行股权转让工作，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《珠江三角洲地区改革发展规划纲要（2008-2020）》、广东省人民政府金融工作办公室《关于转去推进我省OTC市场建设工作方案的函》（粤金函［2012］193号）等有关法律法规及政策性规定，制定本办法。第二条本办法所称股权转让业务，是指广州股权交易中心及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施，为有限责任公司提供股权转让服务并受其委托代办其股权转让的业务。第三条参与股权转让业务的各方

2、应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。第四条参与股权转让业务的中介机构应先申请成为广州股权交易中心的会员，并以会员的身份开展工作。第五条广州股权交易中心根据广东省区域性股权交易市场主管部门（以下简称“区域性市场主管部门”）的授权，实行自律性管理，对股权转让业务进行监督管理。第六条参与股权转让业务的有限责任公司、中介机构、投资者等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。第七条中介机构在开展股权转让业务时应勤勉尽责地履行职责。第八条有限责任公司可参照上市公司信息披露要求，自愿进行信息披露。第九条通过广州股权交易中心进行有限责任公司股权转让的投

3、资者，应具备相应的风险识别和承担能力，可以是经广州股权交易中心认定的下列机构或人员：（一）机构投资者，包括法人、合伙企业等；（二）公司挂牌前的自然人股东；（三）通过增资扩股或股权激励持有公司股权的自然人股东；（四）因继承或司法裁决等原因持有公司股权的自然人股东；（五）至少拥有三年以上证券投资经验，且拥有人民币100万元以上金融资产的自然人；（六）广州股权交易中心认定的其他投资者。上述第（二）、（三）、（四）项中的自然人股东在不满足上述第（五）项条件时只能买卖其持股公司的股权。第二章会员第十条广州股权交易中心会员分为推荐机构会员、专业服务机构会员和自营会员。申请成为会

4、员，应同时具备下列基本条件：（一）依法设立的机构或组织；（二）具有良好的信誉和经营业绩；（三）认可并遵照执行广州股权交易中心业务规则，按规定缴纳有关费用；（四）广州股权交易中心要求的其他条件。第十一条申请成为推荐机构会员，除应具备第十条中的基本条件外，还必须为经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经广州股权交易中心认定的投资机构，并同时具备下列条件：（一）最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元；（二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；（三）具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调

5、查等尽职调查相关工作经验；（四）具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员；（五）广州股权交易中心要求的其他条件。第十二条申请成为专业服务机构会员，除应具备第十条所规定的基本条件外，还必须具备下列条件之一：（一）经国家金融管理部门依法批准设立的，具有证券经纪业务资格的证券公司；（二）经国家金融管理部门依法批准设立银行；（三）依法成立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所;（四）经广州股权交易中心认可的其他专业服务机构。第十三条申请成为自营会员，除应具备第十条所规定的基本条件外，还必须具备以下条件之一：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构；（二）注册资本不低于

6、人民币1000万元的企业法人；（三）合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；（四）经广州股权交易中心认定的其他机构投资者。第十四条机构或组织申请会员资格应向广州股权交易中心提出书面申请，经广州股权交易中心批准后可成为会员。第十五条推荐机构会员可作为推荐人或财务顾问参与广州股权交易中心有限责任公司挂牌、增资扩股及改制为股份公司等相关业务。第十六条专业服务机构会员可为有限责任公司进入广州股权交易中心挂牌、增资扩股及改制为股份公司等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务，专业服务机构会员应对其出具的相关报告承担相应责任

7、。第十七条推荐机构会员在推荐有限责任公司挂牌等相关业务中，应勤勉尽责地进行尽职调查和内部审核，认真编制申请文件，并承担相应责任。第三章有限责任公司挂牌第十八条依法设立并合法存续的有限责任公司均可到广州股权交易中心挂牌。第十九条有限责任公司申请在广州股权交易中心挂牌，应委托推荐机构会员向广州股权交易中心推荐。申请挂牌的有限责任公司应与推荐机构会员签订推荐挂牌协议。第二十条推荐机构会员应对申请挂牌的有限责任公司进行尽职调查，同意推荐挂牌的，向广州股权交易中心报送申请文件。第二十一条广州股权交易中心对推荐机构会员报送的申请文件进行审核。审核合格的，广州股权交易中心自受