岗位说明书--内控主管.doc

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1、文件名称岗位说明书职位名称内控主管页次1/1文件编号生效日期版次A/0直属上司体系管理部经理直接下属内控专员任职条件：教育背景：大专以上学历（含大专）工作经验：5年以上集团内控风险控制经验；专业知识：1、具有集团经营管理、风险控制、财务管理、审计等专业知识和技能。2、具有独立运做ISO9000、ISO14001体系经验。3、具有独立文件编写能力。4、具有英语四级以上。其他要求：1、具有独立操作ERP系统。2、具有团队合作态度，富有职业道德，诚信可靠，原则性强。3、具有专业之判断力、逻辑思考推理之能力。4、熟练使用office办公软件及自动化设备，具备基本的网络知识。岗位

2、职责：1、负责根据集团总体发展规划起草内控审计发展规划和年度计划，包括内部控制体系建设规划（年度计划）、能力发展规划（年度计划）、团队发展规划（年度计划）及执行经董事会审批的各项规划和年度计划。2、组织各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系，不断完善内控审计工作质量及标准体系。3、负责起草公司整体内部控制独立检查、评价和报告体系的建设计划，报总经理批准，并协调推动计划的实施，组织集团层面、各板块、各业务流程内部控制的年度风险自我评估工作。4、负责组织实施内控审计监察工作，形成审计监察意见，出具审计检查报告并上报批准，监督审计结论的执行情况。5、负责内控审计团队的建设，

3、包括制定人员需求计划、人员内外部培训计划、日常业务考核方案等，并组织、跟踪计划实施情况。工作事项：1、管理内控科之事务，对董事会及上级负责。2、设立内控政策，督导部门职能。3、核定稽核计划及稽核月报告之检讨。4、监督整体稽核计划之循环稽核的实施。5、建立組织，招聘、培训内控人员。6、针对专案稽核，設立進度控制系統。7、确保稽核作业达到既定专业水准。8、搜集、分析、研判稽核资料，并提出异常或建议。编制艾进兴审核核准