企业的人力资本、吸收能力与FDI技术溢出——基于我国微观企业面板数据的实证研究-论文.pdf

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1、二0一五年第三期(总第290期)I2O15年3月1O日出版I章稚怯企业的人力资本、吸收能力与FDI技术溢出基于我国微观企业面板数据的实证研究秦晓丽．张艳磊【摘要】文章通过采用我国2004-2007年的微观企业面板数据，研究人力资本对促进内资企业吸收FDI(外商直接投资)技术溢出的贡献。研究结果显示，东道国内资企业的人力资本与其吸收同行业的外资技术溢出的能力显著相关，企业人力资本的受教育程度越高，增加同行业的FDI为其带来的技术进步效应就越大。继而发现，对于国有企业而言，企业人力资本对吸收外资技术溢出并无显著贡献。[关键词】FDI技术溢出；人力资

2、本；吸收能力【作者简介】秦晓丽，山西财经大学讲师，经济学博士；张艳磊，西南财经大学经济与管理研究院博士研究生，山西太原030006[中图分类号】F270．3[文献标识码】A[文章编号】1004—4434(2015)03-0057—05一术溢出的吸收能力有限。、引言本文采用中国的微观面板数据进行实证分关于FDI(外商直接投资)技术溢出的传导机析，具体采用的是国家统计局的工业企业面板数制和影响因素方面。已有文献主要集中研究技术差据库，该数据库涵盖了工业行业中所有的国有企距、研发投入、外资的构成与来源以及本土企业的业和主营业务收入在500万元规模以上

3、的非国有吸收能力等因素(Javorcik，2004；Zhang等，2010)t”。企业，在2004年企业人力资本学历的普查数据，对于本土企业对外资技术溢出的吸收能力，已有文从而有效地解决了文献中样本量过小、代理变量献中主要采用代理变量的方法来进行考察，代理估计不准确的问题。实证结果发现：人力资本与企变量的使用不当可能会造成估计结果的不准确。业吸收外资技术溢出的能力显著相关，企业高学此外，以人力资本为切入点的研究，尤其是以中国历员工的构成比例越高，增加其同行业的FDI为企业为背景的研究．在已有文献中非常之少。之带来的技术进步效应就越大。这说明，企

4、业的人人力资本影响内资企业吸收FDI技术溢出能力资本对吸收技术溢出所产生的积极影响大于消力，有以下几个方面的作用机制：首先，内资企业极影响，模仿与学习、研发与创新。以及促进人员人力资本受教育程度越高，企业利用人才优势对流动效应占据了主导地位。外资企业进行学习和模仿，以提高其自身的技术本文的贡献在于，首先，采用国家统计局的工水平的能力就越强：其次，内资企业人力资本受教业企业2004—2007年的面板数据来进行估计，由育程度越高，该企业从事研发与创新活动的能力于该数据库涵盖的企业产值占全部工业总产值的越强；最后，拥有高学历员工的内资企业对人才的9O

5、％以上，使得估计结果更具普遍性和说服力。其重视，可以促进其吸收从跨国公司流出的高级人次，本文使用大样本企业数据来构造人力资本指才。从而可能比同行业的其他企业吸收到更多的标和FDI密度变量．能够更加准确地度量企业的跨国公司的先进技术和管理经验。但是，人力资本人力资本受教育水平与外资在行业中的参与程水平高的企业很可能已经有了较高的技术水平，度。最后，使用分样本估计不同所有制企业之间的所以，技术进步空间有限，可能导致企业对FDI技明显差异【基金项目】山西省软科学项目(2014041007—1)；山西财经大学青年科研基金项目(QN-2014011)57

6、二、文献回顾性化的柯布道格拉斯生产函数来估计企业的劳动生产率(Aitken和Harrison，1999；Javorcik和通常认为，FDI企业对同行业内资企业的技术Spatareanu，2008)㈣。因此，本文延续文献，将计量溢出主要通过几种途径：一是示范效应(Blomstrom模型设定为，和Kokko，1998)，即内资企业可通过自行对外资企lnY~kt=13KlnK~k,+flLlnL~kt弗~i_nM和娟lFDIj,t—l+业的技术和管理方面的学习与模仿来推进技术进82l{R+~3FDIj,t．产HR+0Zh+仅pt+otkDk+8h步闭

7、。二是竞争效应，它可能是积极的，也可能是消(1)极的：一方面，外企的进入可能会激发同行业的内其中，YiKiLi_h、Mih分别为国内企业i在年份t资企业提升技术以应对竞争的挑战：另一方面，由的产出、资本存量、劳动力和中间投入品。FDI。衡于其产品可能具有的优势，外企则很有可能会分量了国内企业i所在的行业中的外资参与程度，割掉一部分市场需求。从而在竞争中对内资企业并取滞后一期的数值；HRi．k为企业i的人力资本；形成挤出效应(Aitken和Harrison，1999)[31。三是通FDIj．t-1*HR-jk为外资参与程度和人力资本的交互过人才流

8、动，即那些在外资企业工作过的员工流项。Zi-h、D、D、￡i．h分别是其他企业层面的控制变转到内资企业工作，在外企学到的技术和管理实量、年份虚拟变量、