FDI与内资企业之间的双向技术溢出效应实证研究

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1、201第23285卷年第764月期浙江万里学院学报浙江万里学院学报VoVo1．23No．1．28No．6420102015年年117月月JournalofZhejiangWanliUniversityNovemberJuly20120105FDI与内资企业之间的双向技术溢出效应实证研究谢子远（浙江万里学院，浙江宁波315100）摘要：已有文献仅仅关注FDI对内资企业的单向技术溢出效应，然而，由于知识学习是一个交互的过程，因而内、外资企业之间可能存在双向的技术溢出效应。基于高技术产业面板数据的实证研究，在真正表征核心技术水平的专利产出方面，内、外

2、资企业之间并不存在单向的或者双向的技术溢出效应；而在新产品产出方面，虽然FDI对内资企业产生了一定的溢出效应，但内资企业同样存在对等的逆向溢出效应。研究结果表明：人们所期望的FDI对内资企业的技术溢出效应并不明显，“以市场换技术”的外资利用战略并未收到预期效果。关键词：FDI；技术溢出效应；内资企业；高技术产业中图分类号：F830.59文献标识码：A文章编号：1671－2250（2015）04-0008-08DOI:10.13777/j.cnki.issn1671-2250.2015.04.0020引言改革开放以来，利用外资已经成为中国推动经济

3、增长的重要国家战略。中国利用外资的一个重要目的是“以市场换技术”，希望通过充分利用外资企业的技术溢出效应提升民族企业的自主创新能力。上述目的是否已经达到？外资企业是否真正把技术外溢到了内资企业？内资企业在与外资企业的同台竞争中，是否在技术上真正受益于外资企业？回答上述问题不仅有利于客观评价FDI在中国经济发展中的地位和角色，也有利于对中国的外资利用政策成效做出客观评价。正是基于上述背景，学者们就FDI对内资企业是否具有技术溢出效应展开了较多研究，相关研究结论可以归纳为正效应论、部分正效应论、无效应论及负效应论四种。正效应论即肯定FDI的技术溢出

4、效应，认为FDI对促进内资企业技术创新起到了积极的促进作用，如温丽琴、梁旭（2011）[1][2][3][4]等均得出了这样的结论。部，高菲、王玉荣、刘晓辉（2014），沙文兵（2010、2011）分正效应论认为FDI的技术溢出效应并不是整体性的，而只是发生在特定的有限范围之内，比如何泽军[5]利用1999-2008年的分行业数据研究各高技术行业内部的FDI技术溢出效应，发现电子元件制（2011）造、医疗设备及器械制造和仪器仪表制造行业溢出效应显著，而其他行业的溢出效应则不明显。无效应论认为FDI并没有对内资企业产生技术溢出效应。比如邓路（20

5、09）[6]研究发现，高技术产业FDI的创新溢出效应主要局限在外资企业，对内资企业自主创新效率的溢出效应不显著。童静、沙文兵（2011）[7]基于2004-2008年中国高技术产业15个细分行业的面板数据进行研究，发现FDI对中国高技术产业技术创新能力并没有产生显著的溢出效应。负效应论认为，FDI不仅没有产生技术溢出效应，反而对内资企业的创新能力产生了负面影响。比如，赵国庆、张中元（2008）[8]研究发现，FDI引致的技术外溢效应虽然显著促进了中国高技术产业的技术进步，但这种溢出效应仅局限在外资企业，FDI的不断涌入反而对国有企业收稿日期：2

6、015-04-29基金项目：宁波市人民政府与中国社会科学院合作共建民营经济研究中心2013年立项课题“宁波市面向小微企业集群的供应链服务体系建设研究”。作者简介：谢子远（1973-），男，山东泰安人，浙江万里学院商学院副教授，研究方向：科技创新管理。·8·谢子远：FDI与内资企业之间的双向技术溢出效应实证研究第4期形成了不利影响，人们所期待的技术溢出效应已被挤出效应所取代。通过文献梳理可以发现，已有研究基本上都仅仅关注FDI对内资企业的单向技术外溢效应，而对内资企业可能产生的反向技术溢出效应鲜有触及。发生这种反向技术溢出效应的理论基础在于：一是

7、中国的高技术产业已经获得了巨大发展，有些领域的高技术企业甚至已经在全球占据重要地位。比如通讯业巨头华为公司、计算机行业巨头联想公司均已成为相应行业的领头羊，其技术水平行业领先，这种情况下内资企业完全有可能对国内的外资企业产生技术溢出效应。二是FDI的进入使得中、外资企业成为近距离的竞争对手，激烈的市场竞争迫使企业持续关注市场动态，相互进行模仿和学习，特别是企业推出的新产品势必会对市场形成冲击，蚕食竞争对手的市场份额，因而必然会引起竞争对手的关注及反击，并在已有新产品的基础上进行进一步创新。这种市场竞争机制导致的技术外溢效应会在任何所有制类型的企

8、业之间发生，因而内资企业也可能因此而对外资企业发生技术溢出效应。三是在中、外资企业研发人员的相互接触与交流中，研发知识和信息的流动不可能是单向的，而必