国外fdi技术溢出效应实证研究

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1、国外FDI技术溢出效应实证研究摘要：技术溢出效应是国外FDI推动东道国经济发展的重要途径。本文对上世纪70年代以来国外经济学家在该领域的实证研究进行了总结与分析，并探讨了一些新的发展趋势，以期为我国开展相应的研究提供借鉴。　　关键词：FDI；技术溢出；跨国公司　　作为国际资本流动的主要形式，FDI对东道国经济发展的影响一直受到各国经济学家的密切关注。Blomström(1998)将FDI技术溢出效应定义为，跨国公司在东道国实施FDI引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中的全部收益的一种外部效应。FDI的大量流人，除了使东道国增加资本存量、提高投资质量以及缓解就

2、业压力之外，对东道国经济长期发展的根本性影响还在于其技术溢出效应。通过技术溢出效应，FDI可以使东道国的技术水平、组织效率和管理技能不断提高，帮助东道国国民经济走上内生化的增长道路。　　在理论上，各国学者普遍认同FDI技术溢出效应存在的合理性和重要性，但是随之而来的问题是：FDI技术溢出效应是否实际存在?如果存在，其影响因素有哪些?这两个问题已成为FDI技术溢出效应实证研究的焦点，自上世纪70年代以来相关的研究　　Barry等(2001)考察爱尔兰制造业1990～1998年间的企业面板数据，发现存在大量的负溢出效应，他们将其归咎于当地企业与跨国公司之间在劳动力市场上的过度竞争。Ba

3、rrios和Strobl(2001)考察了西班牙制造业1990～1994年间的企业面板数据，同样在总体上没有找到任何正溢出效应存在的证据，不过在以出口为主的当地企业中，发现了显著的正溢出效应的存在。他们的解释是，以出口为主的企业需要参与国际竞争，使用的技术相对比较先进，技术吸收能力也相应较强，因此能够从跨国公司的技术溢出效应中获益。　　Djankov和Hoekan(2000)分析了捷克制造业1993～1996年间的企业面板数据，发现如果外资份额是由独资企业和合资企业两部分组成，当地企业的生产力水平呈现负溢出效应；而如果外资份额是清一色的独资企业，则溢出效应在统计上不明显。Kinos

4、hita(2001)考察了捷克制造业1995～1998年间的企业面板数据，也得出了类似的结论。但是，Kinoshita发现，在RXLD密度很高的当地企业中存在正溢出效应。他认为，这是因为这些企业的吸收能力较强。　　Damijan等(2001)对8个转型经济国家(保加利亚、捷克、爱沙尼亚、匈牙利、波兰、罗马尼亚、斯洛伐克和斯洛文尼亚)制造业1994～1998年间的企业面板数据进行了考察，结果发现上述国家的制造业都不存在明显的溢出效应。在深入研究当地企业吸收能力以后，他们发现罗马尼亚存在正溢出效应；捷克和波兰却存在负溢出效应；而其他国家则不存在明显的溢出效应。　　三、负溢出效应之谜　　

5、从上述研究回顾中我们可以看到，关于FDI技术溢出效应的研究结果莫衷一是。即使在相同的国家，如英国，不同学者的研究也会得出了截然相反的结论。纵观这些研究不难发现：在所有获得正溢出效应结论的研究中，学者们大多数采用的是行业横截面数据，而在获得负溢出效应或无溢出效应结论的研究中，则基本采用的是企业面板数据。很明显，学者们研究方法的设计与数据的选用对检验结果产生了很大的影响。　　事实上，采用面板数据进行研究，并且使用企业数据而不是行业数据，能够更有效地反映有关技术溢出效应的真实情况。因为研究者使用面板数据可以关注一段较长时间内东道国企业生产力水平的变化，并且能控制与时间相关的变量，从而更好

6、地把握溢出效应是否实际发生；而采用横截面数据只能在某一时点上进行研究，检验结果的说服力也较为有限。例如，许多使用横截面数据的学者都发现，在FDI与当地企业的生产力水平之间存在明显的正相关性，然而无法证明到底是因为FDI的进入引起了当地企业的生产力水平的提高，还是由于跨国公司热衷于向当地企业生产力水平相对较高的国家或行业进行投资。还有，行业中的不同企业之间存在异质性，研究者采用行业数据只能在行业总体上进行分析，而采用企业数据则可以对具有不同特质的企业区分对待，从而在细节上更好地把握检验结果。　　迄今为止，在所有使用面板数据，尤其是企业面板数据的研究中，大多数