国有企业的产业拖累效应及其门槛特征-论文.pdf

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1、第36卷第1期经济与管理研究Vo1．36No．12015年1月ResearchonEconomicsandManagementJan．2015国有企业的产业拖累效应及其门槛特征郭丽丽李勇内容提要：中国企业的二元结构(“国有”一“民营”)特征对企业的生产决策产生了重要影响，并进一步制约了技术模式的选择和产业结构变迁的路径。基于上述理解，国有企业存在产业拖累效应主要是因为：(1)国有企业因为产权安排的缺陷存在着生产效率和创新效率损失，从而阻碍产业结构变迁(第1类产业拖累效应)；(2)国有企业的低效率还通过滞后城市化、挤出公共服务等途经阻碍非国有企业的产业结构变迁(第Ⅱ类产业拖累效应)。不仅如此，

2、由于国有企业的效率随着市场化水平的提高而提高，故不同的市场化水平下，所有制结构与产业结构变迁之间还存在着明显的门槛效应。本文基于1997-2009年的省际面板数据利用静态面板模型和面板门槛回归模型进行了实证分析，结果证实了这一猜想。关键词：国有企业产业拖累效应市场化水平产业结构合理化中图分类号：F271．1；F260文献标识码：A文章编号：1000—7636(2015)0l一0025—09引言对于改革开放30年以来经济的快速增长，产业结构调整及其优化的积极意义不言而喻。一方面，“重工业优先发展战略”逐渐被抛弃，取而代之的是更加符合中国要素禀赋结构的“比较优势发展战略”，农、轻、重比例严重失调

3、的局面大大改观，产业结构日趋合理；另一方面，通过与先进国家的交流合作，技术水平不断提高并逐渐借鉴世界前沿，比较优势不断升级，产业结构高级化程度也13渐提升。那么，是什么因素引起了1978年以来的产业结构变迁呢?经典文献强调需求(收入)和供给(技术)两方面的因素对产业结构变迁的重要影响。其中，强调收入因素的文献认为消费者对各种商品的偏好是存在差异的j，随着收入水平的不断提高，商品之间的提高幅度将不尽相同，进而引起产业结构变化。强调技术因素的文献则认为各种产品的技术进步率不同，技术进步率的差异将导致各种产品的生产技术水平变化幅度不同，造成各种产品生产成本的变化幅度差别，并反映到市场价格上，进一步

4、引起产业间的不平衡增长。然而，收入水平的提高对于中国产业结构变迁虽然产生了一定的积极影响，但工资水平、社会保障和公共服务水平增长缓慢，并持续滞后于经济发展速度，进一步导致中国居民可支配收入大幅缩水，消费行为也受到限制"J。因此，从供给方面强调技术进步率差异引起中国产业结构变迁的观点更具解释力(这也是实证结论发现收入对于产业结构变迁的影响力要小于技术创新的重要原因)。但随之而来的一个问题是：技术进步率差异固然收稿日期：2014—09—20基金项目：国家社会科学基金青年项目“双重二元结构约束下的我国金融资源配置研究”(13CJY130)作者简介：郭丽丽西南财经大学经济学院博士研究生，成都市，61

5、1130；李勇西南财经大学经济学院讲师。25经济与管理研究(2015年第1期)lResearchonEconomicsandManagement(No．1，2015)可以很好地解释中国的产业结构变迁，但技术进步率差异更像是中国产业结构变迁的形式而非原因，引起技术水平发生改变的原因是什么?又是什么原因导致企业选择合适的生产技术，并引起产业结构变迁呢?显然，对于上述问题的解答需要考虑企业的生产决策。与大多数国家不同的是，作为一个大型转型经济体，中国企业的二元结构(“国有”一“民营”)特征对企业的生产决策产生了重要影响，并进一步制约了技术模式的选择和产业结构变迁的路径，这主要是因为：(1)与非国有

6、企业相比较，国有企业的生产效率和创新效率普遍较差，技术进步率也较低⋯，这说明国有企业本身对产业结构变迁存在着产业“拖累”效应；(2)国有企业自身的“低效率”还会产生信贷所有制歧视和融资约束，进一步制约民营企业的生产效率和创新效率，这表明国有企业对民营企业存在“产业拖累”效应；(3)尽管国有企业的技术进步率低于非国有企业，但产权改革还是导致国有企业的生产效率和创新效率有所提高¨，说明国有企业自身和对民营企业的“产业拖累”效应将逐渐降低。根据上述理解，国有企业不仅自身存在着“产业拖累”效应(第1类产业拖累效应)，同时还存在着对非国有企业的“产业拖累”效应(第Ⅱ类产业拖累效应)。其中，国有企业的第

7、1类产业拖累效应是指由于产权安排的固有缺陷，导致国有企业的生产效率和创新效率较低，进而对产业结构高级化和合理化产生“拖累”作用，国有企业的第Ⅱ类拖累效应是指国有企业本身的“低效率”会限制非国有企业的生产效率和创新效率，进一步对对非国有企业的产业结构变迁产生“拖累”作用。另外，本文还认为，随着市场化改革的充分展开，国有企业的“竞争性”约束将导致产权改革被自发地催生出来¨，进一步提升国有企业的生产和创新效率，技术