资源描述：
《海通证券股份公司 关于北京大北农科技集团股份有限公司.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、海通证券股份公司关于北京大北农科技集团股份有限公司2015年度募集资金存放与使用情况专项核查报告根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的规定，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为北京大北农科技集团股份有限公司（以下简称“大北农”或“公司”）2015年非公开发行A股股票的保荐机构，承接了公司2010年首次公开发行股票的保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）未完成的对
2、公司首次公开发行股票的持续督导工作，对大北农在2015年度（以下简称“报告期”）募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：一、募集资金基本情况（一）首次公开发行股票募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可［2010］262号文核准，公司由主承销商平安证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会公众公开发行人民币普通股（Ａ股）6,080万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币35.00元，募集资金总额人民币2,128,000,000.00元，扣除承销费和保荐费91,520,000.
3、00元后的募集资金2,036,480,000.00元，已由主承销商平安证券有限责任公司于2010年4月1日汇入本公司下列指定账户，具体收款情况如下：账户名称金融机构名称账号汇入金额（元）北京大北农科技集团股中国农业银行股份有限0509010400131281,500,000,000.00份有限公司公司北京中关村支行1北京大北农科技集团股中国建设银行股份有限11001085700053004750100,000,000.00份有限公司公司北京中关村支行北京大北农科技集团股招商银行股份有限公司591902929010902436,480,000.00份
4、有限公司北京大运村支行合计2,036,480,000.00公司募集资金总额人民币2,128,000,000.00元，扣除发行费用110,200,300.13元，募集资金净额为2,017,799,699.87元。以上募集资金已经中瑞岳华会计师事务所有限公司于2010年4月1日出具的中瑞岳华验字[2010]第073号《验资报告》验证。根据财政部2010年12月28日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号文）之规定，本公司2010年末将原先在发行费用中列支的在本次公开发行股票过程中发
5、生的广告费、路演费、上市酒会费等费用调整计入2010年度损益，调整后发行费用为107,527,175.00元，实际募集资金净额为2,020,472,825.00元。报告期内募集资金使用情况项目金额（万元）1、募集资金总额212,800.00减：发行费用10,752.722、实际募集资金净额202,047.28减：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金7,657.12累计直接投入募集资金项目37,759.53其中：本期累计直接投入募集资金项目437.32使用部分超额募集资金永久性补充流动资金使用部分超额募集资金偿还银行贷款和到期承兑汇票敞口额度40,
6、800.00使用部分超募资金对外投资累计使用部分超募资金投资新建或在建项目124,330.27其中：本期使用部分超募资金投资新建或在建项目18,504.53加：累计利息收入（扣除银行手续费等）8,499.64其中：本期利息收入（扣除银行手续费等）253.0123、募集资金期末余额截至2015年12月31日止，上述募集资金已使用完毕，存储余额为0，且募集资金专项账户已经注销，详见公司《关于注销前次募集资金专项账户的公告》（公告编号：2016-001）。（二）非公开发行募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可［2015］2134号文核准，公司以
7、非公开发行方式向10名特定对象发行人民币普通股（A股）236,305,044股，每股发行价格人民币9.31元，募集资金总额人民币2,199,999,959.64元，业经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具上会师报字（2015）第3664号验资报告。扣除发行费用5,000,000.00元后的募集资金2,194,999,959.64元，已由海通证券股份有限公司于2015年10月19日汇入本公司以下银行账户，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2015]第51030003号验资报告，具体收款情况如下：账户名称金融机构名称账号汇入
8、金额（元）北京大北农科技集团股中国民生银行股份有限695522333994,999,959.64份有限公司公司北京成府路北
