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1、《当代语言学》(试刊)1998年第3期41-46页,北京实词虚化的机制———《演化而来的语法》评介沈家煊中国社会科学院语言研究所近年来,语法化,也就是实词虚化为语法标记的过程,受到研究者越来越多的重视。虚化本来是研究历史语法的人最感兴趣的问题,现在许多研究共时语法的人也把研究方向转到这方面来,其原因是研究共时语法的人希望对共时语法现象作出解释而不仅仅是描写,不少人相信,语言共时平面上的变异(variation)是语言历时演变(change)不同阶段不同层次的反映,实词虚化的过程因此能为共时语法现象提供一种重要的解释。拙文(1994)曾对国外研究语法化的情况有一个不太全面的介绍。最近
2、又见到1994年芝加哥大学出版社出版的一本书,书名叫《演化而来的语法》,副题是“世界语言中的时、体和情态”(TheEvolutionofGrammar———Tense,Aspect,andModalityintheLanguagesoftheWorld,TheUniversityofChicagoPress),由JoanBybee,R.Perkins和W.Pagliuca三人合著。作者调查了76种不同地区、不同族系、不同类型的语言,考察时、体、情态三类语法标记如何由实词虚化而来,发现虚化的规律带有普遍性。这种研究是把语言类型学跟语言的历时研究结合起来。不仅如此,作者认为,弄清语法标
3、记形成的历史过程还不是最终目的,最终目的是要弄清词义虚化的机制,也就是虚化是如何在日常语言使用的过程中引发和实现的,也就是要弄清语言实际使用的环境和使用者的认知心理如何影响词义的变化。因此这种研究又是把历时考察和共时分析结合起来的。本文不打算对这本书的内容作全面介绍,而是着重介绍书中关于虚化机制的部分(第8章),当然也涉及到其它章节。这部分实际是对全书内容的一个总结,其中有些观点很有新意,有必要让国内研究语法化的同行了解。最后也谈谈本人读后的一些体会。下面介绍中括号里加3的部分是笔者的评注。作者说,要弄清实词虚化的机制,跨语言的普遍调查不完全解决问题,主要还得对某一语言某一时期的文
4、本作细致的考察,考察虚词或语法标记各种用法的差别,它们的分布状况和使用频率。作者已经发现的虚化机制有五种:(1)隐喻,(2)推理,(3)泛化,(4)和谐,(5)吸收。分别介绍如下。(1)隐喻(Metaphor)隐喻就是用一个具体概念来理解一个抽象概念的认知方式,现在常说成是从一个认知域到另一个认知域的投射(mapping)。拿英语情态动词may来说,由表允许(MayIaskaques2tion?)进一步虚化为表或许(Hemaybeaspy),就是由“行”域投射到“知”域的隐喻,因为允许别人做某事跟行动有关,而对可能性的主观推测跟知识有关。“知”的概念比“行”的概念更加抽象,所以用前
5、者隐喻后者。隐喻的一个重要特点是两个域的总体概念结构(3这种总体概念结构如果比较具体,现在的认知语言学家称之为“意象-图式”)有相似之处,而且在投射过程中保持不变。上例中may的“行”域和“知”域都保持“克服阻力”这样一个总体概念结构“:允许”是某种行动的阻力被克服“,或许”是说话人作出某种结论的阻力被克服。这种隐喻是各种1998年第3期·41·语言情态动词虚化的普遍机制。研究虚化的主要人物中,Sweetser(1990)和Heine等人(1991)认为隐喻是虚化最主要的驱动力。既然隐喻是由一个认知域投射到另一个认知域,那么虚化的完成就是突然的(abrupt)。他们当然也认识到还有
6、一种渐变的(gradual)过程,即下面要说的推理机制,并且认为隐喻和推理两种机制在虚化的整个过程中都起作用。拙文(1997)对Sweetser的观点做过介绍。(2)推理(Inference)推理是指语用推理。说话人(S)和听话人(H)之间有一种紧张关系:S不想说得太详细,而H又想要S尽量说得详细。双方都意识到这种紧张关系的存在,解决的办法就是H依靠语境从S有限的话语中推导出没有说出而实际要表达的意思(或叫“隐含义”)。如果一种话语形式经常传递某种隐含义,这种隐含义就逐渐“固化”,最后成为那种形式固有的意义,这种后起的意义甚至可能取代原有的意义。常举的例子是英语连词since由表时
7、间到表原因的虚化:a.Ihavereadalotsincewelastmet.(时间)b.SinceSusanlefthim,Johnhasbeenverymiserable.(时间/原因)c.Sinceyouarenotcomingwithme,I’llhavetogoalone.(原因)在(b)这样的上下文里,since有了“先发生的事是后发生的事的原因”这一隐含义,在(c)里这个隐含义已经固化,取代了原来的时间义。上下文或语境在推理过程中起着至关重要的作用。按照
