山煤国际能源集团股份有限公司保密制度.pdf

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1、山煤国际能源集团股份有限公司保密制度2010年3月3日四届二次董事会通过1山煤国际能源集团股份有限公司保密制度第一章总则第一条为加强山煤国际能源集团股份有限公司(下称“公司”)的信息保密工作，维护公司权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。第二条保密信息是指关系公司和股东权益，依照特定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的信息。第三条公司董事、监事及高级管理人员和

2、公司各部门、子公司都应做好信息保密工作。第四条公司保密工作，实行既确保秘密又便利工作的方针。第二章保密信息范围和密级确定第五条公司秘密包括但不限于以下事项和行为：公司秘密是指关系到公司权力和利益，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，能为公司带来经济利益，具有实用性并经公司采取保密措施保护的技术信息和经营信息。（一）经营信息：公司尚未披露的经营战略、经营方针、经营规划、投资计划、收购兼并计划、经营项目、经营决策；公司重大决策中的秘密事项；合同、协议、意向书；股东大会、董事会、监事会、董事会专门委员会、经理办公会会议记录；财

3、务预决算报告及各类非公开财务报表、生产成本、资产评估报告、审计报告、统计报表；原料采购和产品销售涉及的客户名录、报价单、合同、支付方式；未公开的招投标资料；进出口业务涉及的有关信息；公司职员人事档案，工资性、劳务性收入信息及资料；内控制度。（二）技术信息：研发信息、技改计划、核心技术人员培训计划、内部培训资料、项目建议书、可行性研究报告、产品质量检测数据、技术汇编资料、行业2技术状态分析报告、产品手册、产品标准、技术标准、技术合作中他方要求公司保密的内容。（三）按《上海证券交易所股票上市规则》要求需要披露尚未披露的信息。

4、（四）其他与公司相关的需要保密的信息。第六条公司涉密人员包括不限于以下人员：（一）公司董事（包括外部董事）、监事、高、中层管理人员；（二）公司及控股子公司的档案和印章管理人员、会议记录人员、财务会计人员、计划统计人员、法律事务人员、信息披露人员、销售人员；（三）参加各类经营会议、参与业务洽谈、合同草拟签订、计划制订、信息披露、财务报表等各项涉密工作，或者接触、调用涉密文档的其他人员；（四）公司临时聘用的接触涉密工作及文档的人员，如技术顾问、财务顾问等。第七条公司秘密的密级分为“绝密”、“机密”“秘密”三级。公司依据经营信

5、息和核心技术对公司的影响程度确定密级。绝密是最重要的公司秘密，泄露会使公司的权益和利益遭受特别严重的损害；机密是重要的公司秘密，泄露会使公司权益和利益遭受到严重的损害；秘密是一般的公司秘密，泄露会使公司特殊权力和利益遭受损害。绝密级和机密级的秘密，只限于指定的直接需要的单位和人员使用，秘密级的秘密凡工作需要的单位和人员经审核批准都可以使用。秘密级以上（含秘密级）的秘密资料，必须经机要交通或专人传送，不能用普通邮件投递或托运。第八条属于公司秘密的载体（如图纸、资料、样品、录音、录象、软盘、光盘等），应当依据本制度第六条、第

6、七条的规定标明密级，并确定保密期限和起止日期。保密期限届满，自行解密或经批准，提前解密。对不易标明商业秘密秘级的载体（如模型、样品等）应当以书面方式明示。第三章保密措施第九条属于公司保密信息的文件、资料和其它物品的制作、收发、传递、3使用、复制、摘抄、保存和销毁工作，按其类别划分负责机构，属于内幕信息方面的保密信息由公司董事会秘书负责；属于商业秘密、与知识产权相关的保密信息由总经理负责。第十条对于密级文件、资料和其他物品，必须采取以下保密措施：(一)按保密信息的类别和密级，非经董事长或总经理批准，不得复制或摘抄；(二)收

7、发、传递和外出携带，由指定人员担任，并采取必要的安全措施；(三)在设备完善的保险装置中保存。第十一条在对外交往与合作中需要提供保密信息事项的，应当根据保密信息的性质履行公司内部审核程序。第十二条与公司保密信息内容有关的会议和其他活动，主办部门应采取下列保密措施：(一)选择具备保密条件的会议场所；(二)根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及密级事项会议的人员予以指定；(三)依照保密规定使用会议设备和管理会议文件。(四)确定会议内容是否传达及传达范围。第十三条不准在私人交往和通信中泄露公司保密信息，不准在公共场所谈

8、论公司保密信息，不准通过其他方式传递公司保密信息。第十四条公司工作人员发现公司保密信息已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并根据保密信息的类别及时报告董事会秘书或总经理，按相关规定处理。第四章责任和处罚第十五条出现下列情况之一者，予以警告、辞退并赔偿公司经济损失：(一)泄露公司保密信息，尚未造成严重后果或经济