论商鞅变法与制度创新.pdf

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1、经济史学研究《财经研究》1999年第2期总第207期口叶行昆论商鞋变法与制底创新,战国时代是我国封建领主制经济瓦解和封建地主制经济确立的时期是由诸侯割据称雄过渡到中央集权统一的时期。在中国的历史长河中,这是一个关键的转型期。所谓转型期,是指一个社会的政治、经济等制度发生变迁的过程。制度变迁是制度的替代、转换、与交易的过程。其中制度创新扮演着重要的承前启后的角色,它所留下的便是制度变迁与创新的路径或轨迹。而制度创新指的是能够使制度创新者获得追加或额外利益的对现存制度的变革。对制度创新这一概念的完整

2、、明白的表述,是由IJ·戴维斯与D·诺斯在1971年的一本题为《制度变迁和美国经济增长》的书中提出的。另外,W·拉坦也认为,制度创新的引人,不管它是通过扩,、、,散过程还是通过社会经济政治程序所进行的制度转化它们均会进一步降低制度变迁的成本。所谓制度不外乎是由习惯和规则组成。T·W舒尔茨在其《制度与经济价值的不断提高》(该文曾获得《美国农业经济学杂志》授予的杰出论文奖)一文中将制度定义为一种约束人们行,,、、为的一系列规则这些规则涉及社会的政治及经济行为它既包括金融组织公司制度工会制,、,。度等

3、亦包括政治经济和军事制度等因而具有微观的和宏观的双重意义舒尔茨在该文中还,。,“”提出制度是为经济提供服务的在国家体制转型过程中变法即制度的变迁与创新便成为时代的主旋律。古今中外,莫不如此。如果说战国时代诸侯列国的变法改制惊心动魄、缤彩纷,,,呈的话那么秦孝公任用商鞍变法则显得格外耀眼夺目动人心弦了因为它把当时的各项变法改制溶汇于一体。商鞍作为新兴地主阶级的政治代表,坚定不移地对现存制度进行变革与创,,,新从而促进了战国时代的历史进程改变了国家制度创新了新兴地主阶级国家体制中各项政治、经济制度,

4、反映了时代的潮流。,,、新制度经济学家们认为人类文明史在某种程度上讲就是一个制度的不断变迁创新与:,,完善的历史是一个从制度的不均衡到均衡乃至制度适宜的历史制度的基本功能就是为经济提供服务。在制度变迁的初始化阶段,经济因素处于中心地位。一种制度安排和制度结构只要其收益大于零,且在各种可供选择的制度安排和制度结构中净收益最大,这项制度便是最佳制度。战,,“国时期由于铁制工具的推行使用发展了社会生产力在剧烈的兼并战争中那种以法,”·,古无过循礼无邪(商君书更法)为理论依据的国家制度遭到了不断破坏人们

5、逐渐脱离,、、,原来人身依附的束缚私人开垦荒地即归私人占有田宅或以买卖地主数量不断增加社会的经济结构出现新的局面,这就必然要求对原先的政治、经济、文化等多项制度进行变迁与创新,以促进地主阶级的土地所有制取代贵族土地所有制。公元前361年,秦献公去世,秦孝公即位。,,,献公在位时虽已对内政进行了一些改革但远不足以改变秦国的弱势孝公即位时的秦国仍是战国七雄中最为贫弱、落后的国家,东方各强大诸侯不以礼待之,不让秦国参加诸侯之间的。58.会盟。同时秦,;,国内部的旧势力也仍然根深蒂固对进一步改革形成严重

6、阻力新旧势力的斗争,。各贵族利益集团之间的相互倾轧使秦国陷人了内外交困的局面新制度经济学的国家模型提:,。,出一国统治者总是存在对手即与之竞争的国家或本国内部的潜在统治者在此任何一个国“”,。家的统治者并不能高枕无忧他们会时刻面临强有力的外在竞争力如果一个国家在一定历,,,,史条件下与别的国家相比在经济上处于劣势或没有出现相对的经济增长那么是由于该国,,。的制度没有为发展经济提供激励机制即是由于存在相对的制度不适宜或是制度没有创新,。由此可见经济的落后与制度因素密切相关秦孝公是一位有作为、有气魄

7、的历史人物,他“”,“即位后便下令国中求贤者招请天下有能出奇计强秦”的人才。商鞍闻讯由魏入秦,先“”,,“”,以帝道游说孝公不感兴趣又以王道陈见亦,“”,,“”。“”、“未打动孝公之心再进论以霸道孝公听得入神不知膝之前于席见也也许帝道王”,,,。道见效太慢社会成本过高目标周期太长故为当时的一般国君所不取正如新制度经济学家们所发现的:统治者的寿。命周期是影响一国政治经济稳定及制度变迁的一个重要因素而“”,“”、“”,,霸道的近期收益较为显见相对帝道王道而言虽非最优的制度却是适宜的制度故较易受到。“

8、”,,国君们的首肯商鞍正是以霸道为依托开始了他对秦国的制度变迁与创新掀起了一场具有历史意。“”,,义的大变法此一霸道观尤其值得我们的注意笔者无意将商鞍变法作全,。面的论述只是对其有利于秦国制度创新的几个方面作番浅论商鞍变法的基本精神是摧毁秦国贵族领主这一利益集团的世袭制,建立便于地主阶级发,。“,。”“,展的新制度进而确立集权的君主专制制度商鞍说凡将立国制度不可不察又说制度时则国俗可化而。”(商君书·“”,“民从制壹言)}为了实现以霸道来改制的目标他提出三代不同,”,“,,二、,礼而王五霸不同法