华能国际电力股份有限公司管理制度.pdf

《华能国际电力股份有限公司管理制度.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、HHZZDD华能国际电力股份有限公司管理制度HZD-76-ZQ01信息披露管理办法2009-08-11发布2009-08-11实施华能国际电力股份有限公司发布HZD-76-ZQ01华能国际电力股份有限公司信息披露管理办法第一章总则第一条为规范华能国际电力股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露工作，保护投资者的合法权益，根据适用法律和公司股份上市地证券监管规则的规定，结合公司实际情况，制定本办法。第二条本办法适用于公司董事会、监事会、董事、监事、高级管理人员、信息披露委员会、信息披露工作小组、公司各部室及

2、公司所属单位负责人、公司控股股东和实际控制人及持股5%以上的股东，以及其他负有信息披露职责的人员和部室等相关信息披露义务负责人。本办法所称信息是指公司运营中所有可能影响投资者决策或对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息，以及适用法律和公司股份上市地证券监管规则要求披露的其他信息。本办法所称信息披露是指将相关信息在适用法律和公司股份上市地证券监管规则规定的时限内，通过指定媒体向社会公众公布，并按规定及时报送公司股份上市地证券监管机构（包括但不限于证券交易所，下同）备案，同时置备于公司住所供社会公众

3、查阅。第三条公司信息披露应当真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。第四条公司董事会应保证公司信息披露事务管理制度的实施，公司董事长为公司信息披露事务的第一责任人。公司董事会秘书负责公司信息披露事务的协调实施。公司信息披露委员会为公司信息披露事务的专门负责机构，信息披露工作小组是信息披露委员会的直属工作机构，负责具体的信息披露工作。公司监事会负责公司信息披露事务的监督。公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，关注信息披露文件的编制，保证信息披露的真实、准确、完整、及

4、时、公平。第二章信息披露的基本内容第五条公司信息披露文件包括但不限于招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告。信息披露文件的编制和披露应符合适用法律和公司股份上市地证券监管规则的规定。第六条定期报告公司应当披露的定期报告主要包括年度报告、中期报告和季度报告。年度报告应记载的事项包括但不限于：（一）公司基本情况；1HZD-76-ZQ01（二）主要会计数据和财务指标；（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况；（四）持股5%以上股东、控股股东及实

5、际控制人情况；（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况和年度报酬情况；（六）董事会报告；（七）监事会报告；（八）管理层讨论与分析；（九）报告期内重大事件及对公司的影响；（十）财务会计报告和审计报告全文；（十一）财务报告的内部控制及信息披露的控制和程序；（十二）企业管治报告；（十三）适用法律和公司股份上市地证券监管规则规定的其他事项。中期报告应记载的事项包括但不限于：（一）公司基本情况；（二）主要会计数据和财务指标；（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东

6、及实际控制人发生变化的情况；（四）管理层讨论与分析；（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；（六）财务会计报告；（七）适用法律和公司股份上市地证券监管规则规定的其他事项。季度报告应记载的事项包括但不限于：（一）公司基本情况；（二）主要会计数据和财务指标；（三）适用法律和公司股份上市地证券监管规则规定的其他事项。公司信息披露工作小组将依据适用法律和公司股份上市地证券监管规则的规定及其不时修订，参照公司最近一期经审计的财务数据，制定并更新公司信息披露要求汇总表（以下简称“信息汇总表”），列明定期报

7、告中应当披露的信息标准，供相关信息披露义务负责人参照执行。第七条临时报告发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的重大事件以及适用法律和公司股份上市地证券监管规则规定的其他事件，投资者尚未得知时，公司应当及时进行信息披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。该等重大事件包括但不限于：2HZD-76-ZQ01（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营结果产生重要影响；（四）公司发生重大

8、债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生重大变化；（七）公司董事、监事、或者高级管理人员发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、