项目投资管理制度.pdf

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1、项目投资管理制度天津天士力制药股份有限公司项目投资管理制度二零零四年五月-1-项目投资管理制度为促进我公司投资项目管理的科学化、规范化、高效化运作，特制定本制度。本制度按照年度考查经费和重点项目经费分类进行预算管理的原则，将投资项目运作过程划分为考查、论证、决策、实施、管理、后评价五大阶段，并制定了各阶段的规范化管理程序。本制度将项目投资分为自建、技改类工程项目和权益性对外投资项目，权益性对外投资项目又包括组建新公司和对外收购项目。第一阶段项目考查1、依据天士力制药股份有限公司发展战略和公司总体财务规划，由证券部制定本公司次年度投资策略和“项目考查经费年度预算”，报请总经理批示后，将“项目考查

2、经费年度预算表”向财务部备案。2、财务部依据备案预算表额度，监控证券部的考查经费支出。如在年中，项目考查经费不足，证券部报请总经理追加预算，并向财务部备案。年末，财务部根据证券部考查经费执行情况，汇总编制“项目考查经费年度决算表”，以考核本年度项目考查经费执行情况，并指导下一年度预算编制。3、由证券部经理负责，组织专人按照公司投资策略进行项目筛选、考查，对意向项目形成《投资项目立项申请报告》，并编制“投资项目调研预算表”，报请总经理审批。4、经总经理签署同意立项的项目，将“投资项目调研预算表”向财务部备案，转入项目调研阶段。否则，自行放弃。第二阶段项目论证5、在投资项目调研预算额度内，证券部聘

3、请专家或中介机构从项目技术水平、行业趋势、目标市场、竞争对手、管理团队、资产状况、财务状况、发展目标等方面进行全方位深入调研。-2-项目投资管理制度6、对于调研结果肯定的项目，完成《投资项目可行性研究报告》，制定“项目投资方案”或“项目并购方案”，转入项目决策阶段。7、对于调研结果否定的项目，撰写《投资项目调研总结报告》，报请总经理申请消项。8、对于调研结果否定的项目，经总经理确认同意，可以消项。证券部到财务部办理消项手续，财务部汇总“投资项目调研决算表”。否则，证券部进一步跟踪调研项目进展。第三阶段项目决策9、对于通过可行性研究的投资项目，由总经理办公室按照总经理的要求及时组织总经理办公会，

4、进行投资项目论证。10、通过总经理办公会论证的项目，形成会议决定，由总经理签署。未通过项目论证会论证的项目，自行放弃。11、若总经理办公会形成决定的项目，其投资额度在总经理办公会权限之内且非变更募集资金用途项目，由总经办将已签署文件送达相关部门执行，转入项目实施阶段。对于需要公告的投资项目，由董事会秘书负责按规定对外公告。12、若总经理办公会形成决定的项目，其投资额度超出总经理办公会权限之外或者是变更募集资金用途项目，由总经理提议召开董事会，董事会秘书组织董事会议案，提交董事会审议。13、通过董事会审议的项目，形成会议决议由董事会秘书成文，董事长签署。未通过项目论证会论证的项目，自行放弃。14

5、、若董事会形成决议的项目，其投资额度在董事会权限之内且非变更募集资金用途项目，由董事会秘书将已签署文件送达相关部门执行，转入项目实施阶段，并由董事会秘书负责按规定对外公告。-3-项目投资管理制度15、若董事会形成决议的项目，其投资额度超出董事会权限之外或者是变更募集资金用途项目，由董事会提议召开股东大会，证券部组织股东大会议案和相关材料，提交股东大会表决。16、股东大会决议，由董事长签发并加盖公章，并由董事会秘书负责按规定对外公告，由总经理责成相关部门执行。17、对于已经形成会议决定、决议的项目，证券部到财务部办理结项手续，财务部汇总“投资项目调研决算表”。第四阶段项目实施18、证券部负责投资

6、项目组织实施，负责相关职能部门和外部中介机构协调工作，负责向总经理报告项目进展情况。19、对于股权投资项目，由公司法人代表或授权代表签署《投资协议书》，财务部划拨投资款项，证券部协调受资企业办理评估、审计、验资和工商登记变更手续，然后转入项目管理阶段。20、对于收购兼并项目，由公司法人代表或授权代表签署《股权转让协议书》或《资产转让协议书》，财务部划拨收购款项，证券部协调被收购企业办理股权或资产变更手续。21、在办理相关变更手续的同时，证券部牵头组织并购项目组，制定并购方案实施细则、时间进度计划表，提请总经理办公会讨论通过。并购项目组组长对总经理负责，并全权负责并购方案的实施工作，实现目标企业

7、顺利接管后，转入项目管理阶段，并购项目组同时解散。22、对于需要公告的投资项目，由董事会秘书负责按规定对外公告项目进展。23、投资项目所形成的具有法律效力的文件和涉及商业秘密的文档，由证券部负责整理，交公司档案室保管。其余资料，由证券部妥善处置。-4-项目投资管理制度第五阶段项目管理24、对于投资或并购项目，按照股权比例、《投资协议书》或《转让协议书》的相关条款，我公司选派董事或高管人员，参与受资