现货交易细则.pdf

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1、上海黄金交易所现货交易规则目录第一章总则第二章交易时间与交易品种第三章代理与自营第四章报价与成交第五章现货实盘交易与现货即期交易第六章现货延期交收交易第七章风险管理第八章清算业务第九章交割业务第十章发票管理第十一章异常交易处理第十二章异常情况处理第十三章信息管理第十四章监督管理第十五章争议与调解第十六章附则附表1交易时间明细表附表2合约参数表第一章总则1第一条为规范市场交易行为，保护交易当事人的合法权益和社会公众利益，根据中国人民银行《上海黄金交易所业务监督管理规则》和《上海黄金交易所章程》制定本规则。第二条上海黄金交易所（以下简称交易所）按照公开、公平、公正和诚实信用的原则，组织经中国人

2、民银行批准的黄金及其它贵金属的集中交易、清算和实物统一配送。第三条交易所按照价格优先、时间优先的交易原则，采取自由报价、撮合成交的方式组织上市品种的竞价交易；按照信用交易原则组织询价交易（询价交易规则另行制定）。第四条本规则适用交易所内的一切交易活动，交易所、会员、客户、指定仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本规则。第二章交易时间与交易品种第五条交易所交易地点为上海市河南中路99号。交易所周一至周五开市（国家法定节假日及交易所公告的休市日除外）,连续交易时间详见“交易时间明细表”（附表1）。第六条交易所上市的品种有黄金（Au）、白银（Ag）、铂（Pt），以及其它经中国人民银行批准的品种

3、。第七条根据交易方式不同，交易所挂盘合约分为现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其它经中国人民银行批准的合约。2第八条黄金现货实盘合约有Au50g、Au100g、Au99.99、Au99.95和Au99.5；铂金现货实盘合约有Pt99.95；白银现货即期合约有Ag99.9和Ag99.99；黄金现货延期交收合约有Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）；白银现货延期交收合约有Ag（T+D）。新增合约的挂盘根据交易所的公告执行。第九条各交易合约的主要内容包括：交易品种、合约交易代码、交易方式、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、最大单笔报价量、最小单笔报

4、价量、交易时间、最低交易保证金、清算方式、交割品种、交割方式、交割时间、交割地点、交易手续费、交割费等。合约的附件与交易合约具有同等法律效力。第三章代理与自营第十条交易所实行会员制组织形式，会员可以直接参与交易，客户必须通过会员的代理参与交易。第十一条客户参与交易所的交易，必须事先在具备相应代理业务资格的会员处办理开户登记。客户分为机构客户和个人客户。第十二条机构客户提交开户申请时，须提交如下资料并报交易所备案：1.上海黄金交易所开户登记表；2.客户营业执照、组织机构代码证、税务登记证，如为增值税3一般纳税人，需提交一般纳税人资格证明复印件；3.交易所或交易所授权的账户管理机构规定的其它材

5、料。第十三条个人客户是指具有完全民事行为能力的自然人，个人客户提交开户申请时，须提交如下资料、并将资料信息报交易所及其授权的账户管理机构注册登记：1.自然人账户注册申请表；2.自然人有效身份证明文件。委托他人代办的还需提供委托代办书、代办人有效身份证明文件；3.交易所或交易所授权的账户管理机构规定的其它材料。第十四条会员在接受客户开户申请时，须向客户提供《交易风险揭示书》。个人客户应在仔细阅读并理解后，在该《交易风险揭示书》上签名；机构客户应在仔细阅读并理解后，由法定代表人或授权人在该《交易风险揭示书》上签名并加盖公章。第十五条会员在接受客户开户申请时，双方须签署委托代理协议。个人客户应在

6、该协议上签名，机构客户应由法定代表人或授权人在该协议上签名并加盖公章。第十六条交易所实行客户交易编码管理制度，会员必须为客户申请交易编码。会员和客户必须遵守一户一码的制度，不得混码交易。第十七条会员不得以任何形式向客户作获利保证、分担风险或分享盈利。第十八条会员可参照交易所对会员收取的交易保证金比例，根据自身风险管理要求，确定代理业务的交易保证金比例。会员收取客户的交易保证金必须高于交易所对会员收取的交易保证金比例。4第十九条会员的自营业务、代理业务都必须通过交易所的竞价交易系统完成，不得私下对冲。第二十条会员自营业务与代理业务的会计账目必须严格分开，客户交纳的保证金存放于会员代理专用账户

7、，以备随时交付保证金及有关费用。严禁会员以任何形式挪用客户资金。第二十一条每日交易结束，会员可通过交易所会员服务系统获取成交记录。会员应及时核对，如有异议应在下一交易日开市前以书面形式向交易所提出。在规定时间内，会员未对成交结果提出异议，即视为会员已确认交易结果正确。第二十二条客户对交易结果有异议的应向代理会员提出，由代理会员在协议约定的时间内予以核实确认。第二十三条会员在每日交易收市后应当为客户准备交易结算报告。客户有