宝诚投资股份有限公司 董事会秘书工作细则.pdf

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1、宝诚投资股份有限公司董事会秘书工作细则第一章总则总则第一条为规范董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规及《宝诚投资股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)相关规定，并参照《上市公司治理准则》及《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)，制定本细则。第二条董事会设董事会秘书。董事会秘书从事公司信息披露事务，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，是公司与证券交易所之间的指定联络人，是公司聘用的高级管理人员

2、。董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》所规定的公司高级管理人员的义务，享有相应的工作职权。第三条为履行职责，董事会秘书有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。第四条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事及其他高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。1第二章董事会秘书任职资格和任免董事会秘书任职资格和任免第五条董事会秘书的任职资格：董事会秘书应当具备相应的专业知识和经验，参加证券交易所组织的专业培训并通过资格考试，

3、获得相关资格证书。第六条董事会秘书应当具备下列条件：(一)具有大学专科以上学历，有经济、管理、证券等三年以上从业经验；(二)具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知识；(三)具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；(四)熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力。第七条下列人员不得担任董事会秘书：(一)公司监事；(二)公司所聘会计师事务所的会计师和律师事务所的律师；(三)有《公司法》第一百四十七条规定的情形之一的；(四)最近三年受到过中国证券监督管理委员会的行政处罚；(五)最近三年受到过证券交

4、易所公开谴责或三次以上通报批评；(六)证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其它情形。第八条公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。第九条董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事会秘书每届任期三年，可以连续聘任。2第十条公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故解聘董事会秘书。第十一条董事会秘书有以下情形之一的，公司董事会应当自事实发生之日起一个月内终止对其的聘任：(一)连续三个月以上不能履行职责；(二)在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司造成重大损失；(三)违反国家法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，给公司造成重大损失

5、；(四)出现本细则第七条规定的情形之一；(五)监管机构认为其不具备继续出任董事会秘书的条件；(六)董事会认定的其它情形。第十二条除法律法规另有规定外，公司在聘任董事会秘书时应当与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止。第十三条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司正式任命董事会秘书职责的人员之前，由公司法定代表人代行董事会秘书职责。第三章董事会秘书的职责董事会秘书的职责第十四条董事会秘书的主要职责为：(一)负责公司信息披露事务，协调

6、公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息3披露相关规定；(二)负责公司投资者关系管理及股东资料管理工作，协调公司与证券交易所、证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；(三)组织筹备股东大会和董事会会议，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责股东大会和董事会会议文件、会议记录的签字和保管；(四)董事会秘书应按公开披露的信息及公司实际情况，客观回答股东和投资者的咨询；关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复证券交易所所有问询；如有对本公司的不

7、实报道，及时向董事会汇报并予以澄清；(五)负责公司信息披露的保密工作，在未公开的重大信息出现泄露时，及时采取补救措施并向证券交易所和监管机构报告，必要时履行公告义务；(六)帮助公司董事、监事和高级管理人员了解《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《股票上市规则》等相关法律法规；督促董事、监事和高级管理人员切实履行其所作出的承诺；如知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议，应予以提醒并立即如实地向交易所报告；(七)为公司独立董事和董事会各专门委员会的工作提供服务与支持；(八)董事会秘书应当遵守《公司法》、《证券法》以及中国证券监4督管理委员会和证券交易所要求

8、履行的其它职责；(九)董事会秘书应在每年的5月1日至5月15日间，