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《登记托管、交易流通操作细则(中债字〔2008〕8号).pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、3摇76信托卷:其他业务银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则(中债字也2008页8号)第一条摇根据中国人民银行也2005页30号公告(以下简称“30号公告冶)和也2007页19号公告(以下简称“19号公告冶),制定本细则。第二条摇发行人首次在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)办理债券登记托管手续的,应与中央结算公司签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》,并向中央结算公司提交以下书面文件:(一)发行人账户开立申请书;(二)发行人盖章的营业执照副本复印件;(三)发行人组织机构代码证副本复印件;(
2、四)债券发行与兑付业务印鉴卡一式四份(格式见附件一)。中央结算公司依据上述文件为发行人开立发行人账户。第三条摇公司债券发行人(以下简称“发行人冶)可通过银行间债券市场债券发行招标系统(以下简称“债券发行系统冶)招标发行公司债券。发行人使用债券发行系统招标发行公司债券的,具体手续如下:(一)招标日前五个工作日(T-5),发行人向中央结算公司提交以下文件,中央结算公司依据以下文件,配发公司债券代码和简称,与发行人协商确定公司债券招标时间:1郾本细则第二条规定的发行人账户开立文件;2郾主管部门核准公司债发行的批文复印件;3郾发行人盖章
3、的公司债券发行章程或募集说明书;4郾国际证券识别码系统基础数据资料表(该文件须同时提供Word格式电子版)(格式见附件二);5郾招标业务操作人员授权书(格式见附件三)。(二)招标日前三个工作日(T-3),发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。(三)招标日(T),发行人通过债券发行系统招标发行公司债券。招标结束后,中央结算公司进行公司债券券种要素注册,并根据发行人签署确认的《发行认购额与缴款额汇总表》,将承销商的中标额度记入其债券账户。跨市场发行的公司债券,承销商需选择登记托管机构及承销额度。第四条摇对于不使用
4、债券发行系统招标发行公司债券的,发行人或主承销商在中央结算公司办理公司债券登记托管时,具体手续如下:(一)应向中央结算公司提交以下书面文件:1郾主管部门核准公司债券发行的批文复印件;银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则3摇772郾发行人盖章的公司债券发行章程或募集说明书;3郾国际证券识别码系统基础数据资料表(该文件须同时提供Word格式电子版);4郾公司债券注册要素表(格式见附件四);5郾公司债券承销额度分配表(格式见附件五)。如果公司债券跨市场发行,对于本项第5目,须注明各承销商在其他交易场所债券的发行量。(
5、二)中央结算公司依据上述文件,配发公司债券代码和简称,进行公司债券券种注册。(三)跨市场发行的,中央结算公司与相关交易场所进行分市场发行承销额度核对,无误后,根据发行人确认的、扣除在其他交易场所发行量后的各承销商的承销额度,在承销商债券账户中登记其承销的公司债券数额。第五条摇在公司债券缴款截止日前,中央结算公司根据公司债券承销商的指令办理承销商和认购人之间的分销过户手续。认购人没有开户的,应按照中央结算公司《债券账户开销户规程》办理相应的开户手续。第六条摇发行人应于公司债券缴款日向中央结算公司提供《公司债券发行款到账确认书》(格
6、式见附件六)。中央结算公司据此办理公司债券的债券初始登记,并向发行人出具《公司债券发行登记完成确认书》。第七条摇发行人可以申请将其在其他交易场所已完成发行或已上市交易的公司债券按照本细则第四条的规定办理公司债券登记托管手续。其中对于第四条第(一)项第5目,发行人还须提供在其他交易场所登记托管机构的公司债券托管总量。第八条摇对于已办理跨市场交易流通手续的公司债券,有跨市场交易资格的投资者可以申请办理公司债券跨市场转托管。公司债券跨市场转托管通过中央结算公司中央债券簿记系统以及其他交易场所登记托管机构在该系统开立的代理总账户进行。投
7、资者将托管在中央结算公司的公司债券转托管到其他交易场所登记托管机构的,具体手续参照中央结算公司《国债跨市场转托管业务细则》及相关业务通知办理;投资者将托管在其他交易场所登记托管机构的公司债券转托管到中央结算公司的,具体手续按相关交易场所登记托管机构的规定办理。第九条摇对于跨市场交易流通的公司债券,兑付日或付息日前10个工作日停止办理跨市场转托管,付息日后的第一个工作日恢复转托管。中央结算公司在公司债券暂停跨市场转托管后,与相关交易场所登记托管机构进行跨市场托管余额核对,核对无误后通知发行人及主承销商。第十条摇公司债券每次付息的债
8、权登记日为付息日前一个工作日;公司债券本金兑付的债权登记日为债券到期日之前的第三个工作日。债权登记日日终持有该债券的投资人,享有该债券本金及本期利息,但法律另有规定或当事人另有约定的除外。第十一条摇发行人应按照和中央结算公司签署的《债券发行、登记及代理兑付服务协
