股权融资规则.pdf

《股权融资规则.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、辽宁股权交易中心股权融资业务规则（试行）第一章总则第一条为规范辽宁股权交易中心（以下简称“本中心”）挂牌企业股权融资业务行为，明确参与各方职责，根据《辽宁股权交易中心股权业务管理办法（试行）》等有关规定，制定本规则。第二条挂牌企业拟进行股权融资，应委托一家可以从事股权融资业务的推荐机构会员作为股权融资财务顾问，聘请具有本中心会员资格的专业服务机构为其股权融资提供有关专业服务。第三条受聘担任股权融资财务顾问的推荐机构会员应对挂牌企业开展尽职调查，出具尽职调查报告，认为符合股权融资条件的，向本中心报送股权融资备案文件（以下简称

2、“备案文件”）。第四条推荐机构会员、专业服务机构及相关人员不得利用在股权融资业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。第二章股权融资的基本条件第五条挂牌企业进行股权融资，应具备以下条件：（一）规范履行信息披露义务；1（二）最近一年及一期的财务报表未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告。出具保留意见的财务报表相关情况已经消除；（三）不存在挂牌企业权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的情形；（四）现任董事、监事、高级管理人员对企业勤勉尽责地履行义务，不存在尚未消除的损害挂牌企业利益的情形；（五）不存在其

3、他尚未消除的严重损害股东合法权益和社会公共利益的情形。非挂牌企业实施股权融资并挂牌时，比照上述条件执行。第三章人员配置及尽职调查第六条推荐机构会员协助挂牌企业通过本中心开展股权融资，应在开展现场尽职调查前，向本中心报送挂牌与股权融资预备案登记表。第七条会员从事挂牌推荐业务，应符合《会员管理办法》规定的条件。第八条从事推荐业务的会员应针对每家拟股权融资的挂牌企业成立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作备案文件等材料。第九条项目小组应由推荐机构会员至少3名内部人员2组成，其中须包括具有金融、财务、法律知识或相关工

4、作经验的人员。项目小组中应有1名人员为项目负责人，对项目负全面责任。项目负责人应具有两年以上（含两年）证券、银行等金融相关工作的经验。第十条推荐机构会员应对股权融资的必要性，增资价格的合理性和公允性，募投项目资金需求量、可行性和收益前景等事项勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促拟股权融资的挂牌企业及时披露信息并保证披露信息的真实、准确、完整。第十一条推荐机构会员完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，项目组成员应在尽职调查报告上签名，并对其负责。第四章备案及融资第十二条推荐机构会员经内部审核后向本中心报送加盖挂牌企业公章的下列

5、备案文件：（一）挂牌企业股权融资备案申请；（二）挂牌企业股权融资方案；（三）董事会、股东大会有关股权融资事项的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议；（四）挂牌企业股权融资涉及国有资产管理、外资管理、环境保护、土地管理等事项的，取得的有关部门批准文件；（五）推荐机构会员与挂牌企业就股权融资事宜3（六）挂牌企业股权融资尽职调查报告；（七）挂牌企业最近一年及一期经具有本中心会员资格的审计机构审计的财务报告；（八）挂牌企业盈利预测审核报告（如有）；（九）新增认购人与挂牌企业签订的以挂牌企业获得本中心同意其股权融资备案为生效条

6、件的认购协议；（十）新增认购人遵守认购协议条款，遵守《中华人民共和国公司法》和企业章程的规定，不损害所增资挂牌企业利益和该挂牌企业其他认购人利益的声明；（十一）推荐机构会员自律情况说明；（十二）推荐机构会员对挂牌企业股权融资备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明；（十三）挂牌企业全体董事、监事、高级管理人员对于相关备案文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任的承诺。（十四）本中心要求的其他文件。第十三条本中心收到推荐机构会员报送的备案文件后，同意受理的，自收到备案文件

7、之日起5个工作日内出具同意备案受理函。第十四条本中心对股权融资备案文件无异议的，自备4本中心要求推荐机构会员对备案文件予以补充或修改的，受理备案文件的时间自本中心收到推荐机构会员补充或修改材料的下一工作日起重新计算。第十五条挂牌企业在册股东可以优先认购新增股权。第十六条挂牌企业申请以增资扩股方式实施股权增资，可申请一次备案，分期融资。自本中心出具《股权融资备案通知书》之日起，挂牌企业应当在三个月内完成首期融资，首期融资数量应当不少于总融资数量的50%，剩余各期融资的数量由挂牌企业自行确定，剩余数量应当在12个月内融资完毕。

8、超过备案文件限定的有效期未融资的，须重新备案。每期增资完成后5个工作日内将融资情况报本中心，并予以披露。第五章股权登记第十七条本中心出具挂牌企业股权融资备案的通知后，挂牌企业可在规定的期限内实施股权融资，完成验资后，推荐机构会员应向本中心报送加盖挂牌企业公章的下列文件：（一）挂牌企业股权融资报告书；（二