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1、第25卷第5期科学学研究Vol.25No.52007年5月StudiesinScienceofScienceOct.2007文章编号:1003-2053(2007)05-0986-05基于Malmquist指数法的我国科技创新效率评价刘凤朝,潘雄锋(大连理工大学经济研究中心,辽宁大连116024)摘要:用Malmquist指数方法测算了我国科技创新效率的变动趋势,并把科技创新效率的增长分解为技术进步和资源配置效率变化两个部分。结果显示:20世纪90年代以来我国科技创新效率的增长主要是由技术进步推动,资源配置效率对科技创新效率的增长贡献较小。关键词:科技创新效率;Malmquist指数法;技术进
2、步;资源配置效率中图分类号:F270文献标识码:A区域科技创新效率是反映特定区域配置和运营指数分解为技术变化率和资源配置变化率。技术变科技资源能力的重要指标。创新效率的高低直接或化率是指在给定一组投入要素不变的情况下,区域间接地体现区域创新体系运行的水平和质量,同时科技创新实际产出与最大产出之比,资源配置变化也是区域自主创新能力建设的重要内容。作为发展率是在给定技术条件下,生产给定产出的投入的最[1]中国家,我国各区域更迫切地需要科学、合理、高效佳组合。通过分解,可以更加详细地了解影响科地配置和运营有限的科技资源,以有限的财力和人技创新效率的综合因素,避免把区域科技创新效率力,争取尽可能多的产
3、出。近年来,国内学术界采用的变化只归因于某一因素,而忽视其他因素的作用。数据包络分析(DEA)方法对科技创新效率进行分目前,我国的自主创新能力提升既存在资源投入不析研究已取得了令人可喜的成果。采用DEA方法足的瓶颈制约,又受到资源配置机制的刚性束缚,从对区域科技创新进行效率分析,实质是借助于“前而导致科技创新整体效能不高。因此,有必要对我沿分析法”,依据一定的标准构造一个生产前沿面,国科技创新效率不高的深层原因进行剖析,以找到被评估的区域与该前沿面的差距就是它的效率。采有效的破解对策。用DEA方法评估效率,其优势在于无需人为给定各指标的权重,也无需预先给定生产前沿面的生产函1研究理论与方法数形
4、式,同时它能处理多个输出和多个输入。因此,这种方法用于区域科技效率分析有自己独特的优Malmquist指数用于研究不同时期决策单元的势。但是,无论是CCR模型还是BBC模型都是对效率演化,它是根据距离函数的原理定义的,因而和各个区域在同一时间点上的状况进行横向的比较分法雷尔(Farrell,1957)效率论有着密切的联系,[2]析,在挖掘历史数据的深层信息方面,尤其在通过历Malmquist指数方法的基本原理如下。史数据的比较,形成对未来趋势的判断方面,DEA在每一个特定时期t=1,2,⋯,T,生产技术集ttt方法还存在明显的不足。因此,引入Malmquist指GR由所有的投入产出向量组成,即
5、GR={(x,ttttN数分析法,对我国1990-2003年的科技创新效率进u):x可以生产出u},其中对于时间t,有x∈R+tM行实证分析,将有助于我们更好地把握我国科技创和u∈+。新效率演化的路径与趋势。考虑规模收益不变(CRS)且投入自由处置使用Malmquist指数分析法,不但可以分析不(StrongDisposability)的生产前沿面投入集(简称为同时期决策单元的效率演化,而且可以将Malmquist(C,S)投入集)L(u
6、C,S)={x,zFzM,zNFx,z∈收稿日期:2006-09-05;修回日期:2007-01-19基金项目:国家软科学计划项目(2006GXS2D067
7、);教育部社会科学研究项目(06JA790013)作者简介:刘凤朝(1954-),男,吉林通化人,教授、博士生导师,研究方向为科技创新与区域发展战略。潘雄锋(1980-),男,湖南浏阳人,博士生,研究方向为计量分析与创新管理。第5期刘凤朝潘雄锋:基于Malmquist指数法的我国科技创新效率评价·987·+kkkR+,u∈R+}现在用(x,u)表示第k个区域的投入这两个时期交叉的效率模型分别如式(4)和式(5)产出向量,则基于(C,S)投入的技术效率函数定义所示:(utttt(uttt+1,kt+1,k为:Fi,x
8、C,S)=min{λ∶λx∈L
9、C,S)},其Fi=(u,x
10、C,S)=min
11、λλ,z非参数分段线性规划模型如式(1)所示:Kt+1tF=(ut,k,xt,k
12、C,S)=minλukmF∑zkukm,m=1,⋯,Miλ,zk=1KKutFzut,m=1,⋯,Ms.t.tt+1(4)km∑kkm∑zkxkmFλxkn,n=1,⋯,Nk=1k=1Ks.t.tt(1)zkF0,k=1,⋯,N∑zkukmFλxkn,n=1,⋯,Nt+1t,kt,kk=1F=(u,x
13、C,S)=mi
