Malmquist指数法对西部地区技术创新效率的评价--基于两阶段关联DEA方法

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1、第２２卷第３期运筹与管理Ｖｏｌ．２２，Ｎｏ．３２０１３年６月ＯＰＥＲＡＴＩＯＮＳＲＥＳＥＡＲＣＨＡＮＤＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴＳＣＩＥＮＣＥＪｕｎ．２０１３Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ指数法对西部地区技术创新效率的评价———基于两阶段关联ＤＥＡ方法彭煜，陈思颖，盛文文，蒲玉（西南科技大学经济管理学院，四川绵阳６２１０１０）摘要：文章利用两阶段关联ＤＥＡ模型计算Ｍａｌｍｑｕｓｉｔ指数及其分解指数，并用于评价西部地区技术创新效率，研究发现，当Ｍａｌｍｑｕｓｉｔ的一种分解指数对技术创新效率起促进作用时，另一种分解指数总会起制约作用。同时，在与传统ＤＥＡ模型计算得到的结果相比，两阶段

2、ＤＥＡ方法得到的指数更能反映客观实际。关键词：企业管理；效率评价；Ｍａｌｍｑｕｓｉｔ指数；两阶段关联ＤＥＡ；技术创新中图分类号：Ｆ２２３文章标识码：Ａ文章编号：１００７-３２２１（２０１３）０３-０１６２-０７EfficiencyBasedontheTwo-stageCorrelativeDEAMalmquistIndexonWesternRegionalTechnicalInnovationＰＥＮＧＹｕ，ＣＨＥＮＳｉ-ｙｉｎｇ，ＳＨＥＮＧＷｅｎ-ｗｅｎ，ＰＵＹｕ（EconomicsandManagementCollegeofSouthwestUniversit

3、yofScienceandTechnology，Mianyang６２１０１０，China）Abstract：Ｂｙｕｓｉｎｇｔｈｅｔｗｏ-ｓｔａｇｅｃｏｒｒｅｌａｔｉｖｅＤＥＡｍｏｄｅｌｔｏｃａｌｃｕｌａｔｅＭａｌｍｑｕｓｉｔｉｎｄｅｘａｎｄｅｖａｌｕａｔｉｎｇｔｈｅｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｉｎｔｈｅｗｅｓｔｅｒｎｒｅｇｉｏｎ，ｉｔｉｓｆｏｕｎｄｔｈａｔｗｈｅｎａｄｅｃｏｍｐｏｓｉｔｉｏｎｉｎｄｅｘｐｒｏｍｏｔｅｓｔｈｅｅｆｆｉｃｉｅｎ-ｃｙｏｆｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ，ｔｈｅｏｔｈｅｒｄｅｃｏｍ

4、ｐｏｓｉｔｉｏｎｉｎｄｅｘａｌｗａｙｓｐｌａｙｓａｒｅｓｔｒｉｃｔｅｄｓｒｏｌｅ．ＣｏｍｐａｒｅｄｗｉｔｈｔｈｅｃａｌｃｕｌａｔｅｄｒｅｓｕｌｔｓｏｆｔｈｅｔｒａｄｉｔｉｏｎａｌＤＥＡｍｏｄｅｌ，ｔｈｅｉｎｄｅｘｏｆｔｈｉｓｍｅｔｈｏｄｂｅｔｔｅｒｒｅｆｌｅｃｔｓｔｈｅｏｂｊｅｃｔｉｖｅｒｅａｌｉｔｙ．Keywords：ｂｕｓｉｎｅｓｓｍａｎａｇｅｍｅｎｔ；ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ；Ｍａｌｍｑｕｓｉｔｉｎｄｅｘ；ｔｗｏ-ｓｔａｇｅｃｏｒｒｅｌａｔｉｖｅＤＥＡｍｏｄｅｌ；ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ０引言

5、Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ指数由瑞典经济学家和统计学家ＳｔｅｎＭａｌｍｑｕｉｓｔ于１９５３年提出，Ｃａｖｅｓ等通过距离函数之比构造生产率指数，首先将该指数应用于生产率变化的测算，计算Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ指数的关键是要计算距离函数，但Ｃａｖｅｓ等并没有提供测度距离函数的方法，所以Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ指数在一定时期只是一种理论指数。此后，ＦａｒｅＲ．等给出了这种指数基于传统ＤＥＡ模型的非参数线性规划算法，才使Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ指数得以实证应用。但传统ＤＥＡ模型将决策单元当作一个不可分割的“黑箱”，忽略了其内部子过程的相互作用，缺乏对内部结构和投入产出机制作深入分析，无法真正找到

6、企业非有效的根源，从而不能为决策单元改进经营绩效提供充分的信息。网络ＤＥＡ的出现在一定程度上解决了“黑箱”问题，使我们能够在计算系统效率的同时还能得到系统内各子过程的效率，并很好的甄别了非有效单元。两阶段关联ＤＥＡ模型是网络ＤＥＡ的特例，目前研究和运用也较多，本文尝试用两阶段关联ＤＥＡ模型替换传统ＤＥＡ模型来计算Ｍａｌｍｑｕｓｉｔ指数，并运用其进行效率评价。收稿日期：２０１１-１２-０３基金项目：基于复杂网络博弈的循环经济研究及应用（ＸＨＪＪ-１００４），四川省循环经济研究中心项目作者简介：彭煜（１９６３-），男，湖南永州人，博士，教授，研究方向：决策分析、系统

7、工程；陈思颖（１９８４-），女，四川乐山人，硕士生，研究方向：决策分析；盛文文（１９８６-），女，黑龙江哈尔滨人，硕士生，研究方向：决策分析蒲玉（１９８５-）女，四川绵阳人，硕士生，研究方向：决策分析。第３期彭煜，等：Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ指数法对西部地区技术创新效率的评价１６３１指数分析1．2传统DEA模型的Malmquist指数Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ指数测度了在时期t的技术条件下，从时期t到t＋１的技术效率变化，以及在时期t＋１的技术条件下，从时期t到t＋１的技术效率变化。ＦａｒｅＲ．等（１９８９）仿照Ｆｉｓｈｅｒ理想指数的构造方法，利用Ｃａｖｅｓ等关于t期和t＋１

8、期的Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ数