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1、第20卷第4期科研管理Vol.20,No.41999年7月ScienceResearchManagementJul.,1999技术创新A-U模型研究进展及展望姚志坚吴翰程军(浙江大学工商管理学院,杭州310027)摘要A-U模型自提出后,针对不同的研究背景提出了改进模型,把市场创新、长周期状况、技术突变、产品生命周期、需求生命周期、不同国家的发展轨迹等方面纳入了技术创新研究框架,取得了深入的进展。全文对技术创新的A-U模型及其最新研究进展和应用进行了分析,并提出了知识经济条件下A-U模型改进的可能方向。关键词:A-U模型;综述;应用;改进1引言
2、七十年代,厄特巴克(JamesM.Utterback)和艾伯纳西(N.Abernathy)在对以产品创新为主的持续创新过程的研究中,提出了著名的描述产业技术创新分布形式的A-U创新过程模型。他们认为,企业的创新类型和创新程度取决于企业和产业的成长阶段。产品创新、工艺创新及产业组织的演化可以划分为三个阶段,即流动阶段、转移阶段和专业化阶段,并与产品生命周期联系起来,提出了以产品创新为中心的产业创新分布规律。图1传统A-U模型在流动阶段,彻底的产品创新很频繁,但是迅速减少。产品创新以剧变,而不是渐变的形式出现的比例很高。新的技术常常是粗糙、昂贵和不
3、可靠的,但是它能在某些方面满足市场的需求。在这一阶段产品彻底失败的危险最大,产品的变化,市场的变化都是最为频繁的。在转化阶段,彻底的工艺创新频率则很高,并趋向于一种主导产品设计和大批量生产的转化。这种转化加剧了价格和产品性能方面的竞争,成本的竞争导致生产工艺的彻底变革,第4期姚志坚等:技术创新A2U模型研究进展及展望·9·从而大幅度地降低了生产成本。生产能力和规律在获得规模经济效益中愈发显得重要。而在专业化阶段,彻底的产品创新和工艺创新频率都很低。市场越来越成熟,价格竞争越业越激烈,为了生产出高度标准化的产品,生产流程也越来越自动化、集约化、系
4、统化、专业化。发展创新的焦点也转移到为创造更高效益而进行的渐进的工艺改进的探索中。只有引入彻底创新,才能再次焕发起工业上的活力。某些工业行业,在这种特定情况下利用一系列渐进的创新,为其产品增加了新的价值,非常成功地延长了产品的生命。A-U模型,不仅为我们理解创新之间的关系、创新和产业演化之间的关系提供了线索,而且还有着较强的政策含义。按照这一模型,在流动阶段,国家应注重培养竞争环境,在转化阶段,国家应致力于提供吸收技术所需的基础设施。正因为如此,该模型受到了创新理论领域学者的广泛重视,针对不同的研究背景提出了改进模型、并展开了模型的应用研究。2
5、A-U模型的改进与应用2.1长期的A-U创新模型传统的A-U模型只描述了一个特定技术轨道上的产品创新和工艺创新的一段过程,但从长期来看,同一轨道上的核心技术会在时间上有不同的创新集群形成,此时技术并未发生突变性的跃迁,但体现这种技术变化的产品,会带来不同的市场需求,故而,对应于新的核心技术创新集群会有不同的产品创新和不同的工艺创新高潮。长期A-U模型描述了同一技术轨道内技术创新的长期形态,有一定的现实意义。图2长期A-U模型长期A-U模型显示,任何产业存在着一个创新流构成的技术周期。从这个周期来看,在同一技术轨道内创新过程存在着波动。要想获得成
6、功,管理者不仅必须对创新进行管理,而且要对创新流进行管理,体现在影响创新流的核心技术管理和预先主动地变革组织塑造创新流两个方面。2.2技术创新和市场创新传统的A-U模型只从技术创新的角度研究了创新过程,未考虑到市场创新。在创新初期,注意力往往集中在产品的研制上,新产品一旦被市场接受,创新集中在工艺上实现主导设计,从而降低成本,改进品质,提高生产率。进一步地为了提高市场占有率,实现创新利润,在创新的专业化阶段就出现了市场创新的高潮。这些创新特征出现在不同的时序上,同·10·科研管理1999年图3技术创新与市场创新时还会伴随着必要的组织创新和管理创
7、新。2.3创新模式与产品生命周期的综合A-U模型图4创新模式与产品生命周期的综合A-U模型图2所示的长期模型深入细致地描述了在同一个产品生命周期中的创新过程的特点和不同种类创新的时间分布;图4则考虑了产品生命周期的变化。一个完整产品生命周期的技术周期包括技术突变、动荡期、主导设计、渐进变革四个阶段。每一轮技术周期都是从一项技术突变开始的,技术突变打破了现有的渐进式技术创新模式,并由此产生一个技术动荡期,从而进入周期的第二阶段。在这一阶段,各种竞争的技术变体以各自不同的运作规则进行竞争,以求被市场接受。竞争既存在于现有技术和新技术之间,又存在于新
8、技术的各种变体之间。动荡期是混乱和不确定的。这些技术周期贯穿于整个产品更新换代过程。从某种创新的前景来看,在我们所熟悉的呈S形的产品生命周期曲线的后半
