超声电子：2010年度内部控制自我评价报告 2011-03-19.pdf

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1、证券代码：000823股票简称：超声电子公告编号：2011-005广东汕头超声电子股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告为保护投资者合法权益，保障公司资产安全、促进公司稳定、健康、持续的向前发展，本公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等法规性文件的要求，建立了较为完善、健全有效的内部控制制度体系,各项制度建立之后均得到了有效贯彻执行,保证了公司正常的生产经营,对公司健康发展起到了很好的支撑和促进作用.一、内部控制概述（一）内部控制组织架构公司贯彻不相容职务相

2、分离的原则，合理设置内部机构，科学划分职责权限，形成相互制衡机制。公司已按照《公司法》及公司章程等有关规定建立了股东大会、董事会、监事会以及董事会领导下的总经理经营班子，明确了各主要管理职位和机构的职责分工，建立和完善了授权和分配责任的方法。多年来，公司股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权，形成有效的公司法人治理结构。（附公司组织结构图）广东汕头超声电子股份有限公司组织结构图股东大会监事会董事会董事会战略委员会董事会秘书董事会薪酬与考核委员会总经理副总经理董事会审计委员会办人战证计内

3、信技物息术力略划部业管开公资发券财审理发管源展务计中中理室部部部部室心心部超声印制板事业部100%100%100%75%75%62%70%75%75%汕汕深广超广广汕头四圳汕头东东超东超川市头超汕汕汕头声声声超华超头头声头超印声丰显超超超覆声声仪声声声制印电显示换板器器电器电电铜印（制器示子子子（股股能股板制二板件器二份分份份厂有制有厂器板）限造）有公有有厂有有限有限限限公公厂限限公限公司公公司公司公公司司司司司司司（二）内部控制制度的建立健全情况公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上

4、市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》及中国证监会有关规章的要求，不断完善内部控制制度，建立了较为完善、健全的内部控制制度体系。公司的内部控制制度主要包括以下内容：1、“三会”运作及相关制度：包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《对外信息报送和使用管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《投资者关系管理制度》、《董事会战略委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细

5、则》、《董事会审计委员会实施细则》等。2、投资、经营管理制度：包括《投资管理制度》、《经营计划管理制度》、《固定资产管理制度》、《审计制度》、《项目立项管理制度》、《募集资金管理办法》、《关联交易管理制度》、《档案管理制度》等。3、财务管理制度：包括《财务预决算管理制度》、《费用开支审批制度》、《资金管理制度》等。4、人力资源制度：包括《人事任免制度》、《薪酬制度》、《培训管理制度》等。（三）内审部门工作及人员配备情况公司设立了专门负责监督检查的内部审计室，内部审计室配置专职的内部审计人员。内部审计室根据公司

6、经营活动的实际需要，按照制度的要求定期与不定期对公司及下属单位内部控制制度运行情况，经济活动和财务收支进行审计和检查，并规定下属单位负责人都必须进行离任经济责任审计,不断强化对下属公司的控制，健全内部控制制度，促进公司的健康运作。（四）2010年为建立和完善内部控制所进行的重要活动2010年公司为加强与完善内部控制管理，进行了多方面的工作1、2010年，按照广东证监局下发的《关于开展上市公司信息披露检查专项活动的通知》（广东证监[2010]30号）的文件要求，公司于2010年2月底至3月对有关信息披露方面的工

7、作进行了自查，形成了《广东汕头超声电子股份有限公司关于“开展上市公司信息披露检查专项活动”自查报告》。2、为进一步加强内幕信息保密工作，规范对外报送相关信息及外部使用人使用本公司信息的相关行为，提高年报披露的质量，根据相关的法律法规，结合公司实际情况，公司分别制定了《内幕信息知情人管理制度》、《对外信息报送和使用管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并经公司第五届董事会第五次会议审议通过。二、重点控制活动（一）控股子公司控制结构及持股比例表公司名称注册资本持股比例%汕头超声印制板公司2250万美元

8、75汕头超声印制板（二厂）有限公司4852万美元75四川超声印制板有限公司2650万元62深圳市华丰电器器件制造有限公司5000万元70汕头超声显示器有限公司1110万美元75汕头超声显示器（二厂）有限公司1640万美元75（二）对控股子公司的控制管理母公司对子公司的控制管理方式是产权管理方式。母公司对子公司进行产权管理，采取以下几种方式：1、委任或选派高层经营管理人员，对子公司的重大经营决策及业务