兴化股份：独立董事2009年度述职报告(卞永安) 2010-03-.pdf

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1、陕西兴化化学股份有限公司独立董事2009年度述职报告本人作为陕西兴化化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，在2009年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益

2、。现将本人2009年的履行职责情况述职如下：一、参加会议情况2009年，公司共召开了4次董事会，本人全部出席，本人对出席的会议中审议的所有议案，均投了赞成票；无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。2009年，公司共召开3次股东大会，本人全部出席，本人在2008年度股东大会上进行了述职。二、2009年发表的独立意见情况（一）第四届董事会第十三次会议发表的独立意见1、对《公司董事会关于2008年度内部控制的自我评价报告》发表独立意见：经了解、测试、核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告

3、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。2、对《2009年度关联交易的议案》发表独立意见：认为2009年度拟发生的1日常关联交易按照等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东的利益的行为。3、对《关于续聘2009年度财务审计机构的议案》发表独立意见：董事会审计委员会对年审会计师完成本年度工作情况及其执业质量进行了核查，并作了全面客观的评价，建议续聘中准会计师事务所有限公司为公司2009年度财务审计机构。4、对《关于为兴福肥业贷款担保的议案》发表独立意见：认真审核了子公司兴福肥业

4、有限责任公司的生产经营状况，认为兴福肥业目前生产经营状况良好，同意为兴福肥业提供担保。5、对《关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》发表独立意见：认为公司本次继续将部分募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。6、对《关于调整募集资金投资项目投资额度的议案》发表独立意见：本次调增募投项目投资额度，使公司主导产品产能扩大，提高了设备的利用率，符合国家产业政策，从而实现投资者利益最大化。（二）第四届董事会第十五次会议发表了的独立意见对2009年半年度关联方资金和对外担保情况

5、发表如下意见：1、公司能够严格控制对外担保风险，报告期内不存在为本公司的股东、股东的附属企业及本公司其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。2、报告期内，公司没有控股股东及其他关联方占用非经营性资金的情况。（三）第四届董事会第十六次会议发表的独立意见对《关于公司参股陕西延长石油集团财务有限责任公司的议案》发表了以下独立意见：本次参股可以为公司拓展资本运营业务，提高资金利用率、降低公司2的财务成本和融资成本，使公司获得更大经济效益的同时获得融资保障。三、保护投资者权益方面所做的其他工作（一）2009年除参加公司会议外，对公司财务运作

6、、资金往来、募集资金投资项目的建设进度、日常经营情况，本人详实听取公司相关人员汇报并进行实地考察，忠实履行了独立董事的职责。（二）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等法律、法规和公司《信息披露管理办法》的有关规定，在2009年度真实、及时、完整的完成了信息披露工作。（三）在落实保护社会公众股股东合法权益方面。公司严格执行了《信息披露管理制度》、《公司募集资金使用管理办法》、《投资者关系管理制度》等相关规定，确认董事会秘书为投资者关系管理负责人。（四）有效履行独立

7、董事职责，对于每一个需提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件，必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权。（五）自身学习情况。能够积极学习相关法律法规和规章制度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益保护等相关法规加深认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。四、对公司进行现场调查的情况2009年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作

8、人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体、网络有关公司3的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。五、任职董事会各专业委员会工作情况本人作为公司董事会审计委员会主任、薪酬与考核委员会和