尤洛卡：2010年度内部控制自我评价报告 2011-02-26.pdf

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1、山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告二0一一年二月二十五日重要声明本公司董事会全体成员保证本报告内容的真实、准确和完整，对报告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。第一部分内部控制评价基本情况山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司（以下简称：公司）董事会根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的规定，以及《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》及《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》等相关法律、法规及规范性文件的要求，

2、遵循客观、独立和公正性原则，对本公司内部控制情况进行了全面的检查，在查阅公司各项管理制度、了解公司有关单位和部门在内部控制方面所做工作的基础上，对本公司内部控制的合理性、完整性、有效性进行了全面的评估，形成本报告。一、内部控制评价的依据及原则本次评价依据：1.《公司法》、《证券法》等相关法律法规；2.《企业内部控制基本规范》；《企业内部控制配套指引》；《上市公司内部控制指引》；《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》；3.《公司章程》等公司相关制度规定；4.其它规定。本次评价原则：（一）全面性原则：本次评价内容包括内部控制的设计与运行，1涵盖公司及所属

3、单位的各项业务和事项，力求全面。（二）重要性原则：在全面评价的基础上，重点关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。（三）客观性原则：力求准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计和运行的有效性。二、评价范围及内容：公司及所属单位围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对具体涉及组织架构、人力资源、企业文化、资金活动、资产管理等内容进行评价。三、评价程序和方法（一）评价程序：制定评价工作方案、组成评价工作小组、实施现场测试、认定控制缺陷、汇总评价结果、编制评价报告。（二）评价方法：综合运用现场访谈、调查问卷、抽样比较及会议讨论等形式

4、。（三）评价具体工作实施部门：公司内审部。四、内部控制评价报告基准日：2010年12月31日2第二部分内部控制总体情况评价一、内部环境（一）公司治理公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及中国证监会等部门规章的要求，建立规范的公司治理结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司建立了完善的“三会”制度，股东大会、董事会、监事会分别按照其职责行使决策权、执行权和监督权。股东大会依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决策权。董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。董事会建立了战略、审计、提名、薪酬与考核四个专业委员会，负责公司运营的监督。

5、公司所设七名董事中，独立董事占三位，并分别担任各个专业委员会的召集人，涉及专业的事项首先须经过专业委员会的通过后才能提交董事会审议，以利于独立董事能够更好的发挥作用。监事会对股东大会负责，对公司董事、财务和高管履职情况进行监督和检查。管理层负责股东大会、董事会的各项决议决策的实施，主持公司的日常经营管理工作。公司根据国家的法律法规和公司章程，建立了“三会”议事规则和总经理工作细则以及独立董事工作制度，设臵董事会秘书，制定董事会秘书工作细则，明确了决策、执行、监督信息披露等方面的职责权限，建立起有效的内部制衡机制。公司遵照有关规定，做到了大股东及其关联企业与公司在业

6、务、人员、资产、机构、财务等方面的完全分开，保证了公司的业务独立、人员独立、财务独立、机构独立和资产的独立。报告期内，公司的治理是规范而高效的。3（二）组织结构规范高效的组织机构是公司加强内部控制的根本保证。公司根据所处行业的特点及业务的特殊性，兼顾公司管理的集中性和柔性的要求，建立了规范合理的组织机构，实现了公司管理的有效运行。股东大会是公司的权力机构；董事会是公司经营的决策机构；管理层负责公司的日常经营活动，对董事会负责。监事会负责检查公司财务，对董事会和管理层进行监督。董事会下设审计委员会，由独立董事担任召集人，负责审查公司内部控制制度的执行情况，协调内部审

7、计及其他相关事宜。公司设立内审部，直接向审计委员会负责和汇报。报告期内公司的组织机构的设立和分工是合法合理、简洁有效的，运行是高效顺畅的，满足了生产经营需要，最大程度地防范和化解了舞弊风险。4本公司内部组织架构图：公司股东大会薪酬与考核委员会公司监事会战略委员会公司董事会提名委员会董事会办公室审计委员会总经理内审部副总经理副总经理副总经理财务负责人技研生质术销供仓办企财发产检服售应公管务中心部部务部部库室部部部仪机表加车工间车间5（三）人力资源作为煤矿安全服务高新技术企业，尤洛卡将人才看作为公司的立身之本，公司将“以人为本”作为企业的核心价值。公司制定和实施了有利

8、于企业可持