丹甫股份首次公开发行股票招股意向书摘要 2010-02-10.pdf

《丹甫股份首次公开发行股票招股意向书摘要 2010-02-10.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、四川丹甫制冷压缩机股份有限公司（住所：四川省青神县黑龙镇）首次公开发行股票招股意向书摘要保荐人（主承销商）：西南证券股份有限公司（重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢）1－2－1发行人声明本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其

2、摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。1－2－2第一节重大事项提示一、股份限制流通及自愿锁定承诺本次发行前公司总股本10,000万股，本次拟发行不超过3,350万股，发行后总股本不超过13,350万股，上述股份均为流通股。本公司

3、控股股东、实际控制人罗志中，自然人股东朱学前、熊云生、周正宏、杜家乐、舒向东等5人承诺：根据《公司法》、《证券法》及相关法律法规的规定，自发行人股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。法人股东青神尚贤投资管理顾问有限公司、青神长和投资咨询有限公司、青神岷江制冷技术咨询有限公司、青神康海劳动服务有限公司、青神建川物业管理有限公司和2名自然人股东孟力、吴晓承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回

4、购其持有的股份。同时担任公司董事、监事、高级管理人员的股东罗志中、朱学前、熊云生、周正宏、杜家乐、舒向东、孟力承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占本人所持有的本公司股票总数的比例不超过50%；相关股东将授权公司董事会于证券交易所办理股份锁定。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。二、公司滚存利润分配方案根据信永中和会计师事务所有限责任公司出具的XYZH/2009CDA7062号审

5、计报告，截至2009年12月31日，公司滚存未分配利润为93,635,434.88元。经本公司2009年年度股东大会审议通过，截至2009年12月31日的滚存未分配利润93,635,434.88元由新老股东按发行后的股权比例共同享有。1－2－3三、公司特别提醒投资者关注下列风险因素1、制冷压缩机行业景气度变化导致的风险公司产品所处的国内制冷压缩机行业，自2003年起，受冰箱、冷柜等下游产品因国内城市化进程的加速、国内居民消费升级、国际冰箱、冷柜、饮水机等产品生产能力向国内转移等因素影响，导致市场需求明显加速，冰箱、冷柜、饮水机等家电产品的需求量和产销量持

6、续、快速增长；相应地，制冷压缩机也呈现出了前所未有的高速增长，中国制冷压缩机行业正处于历史最好的发展时期。受国际冰箱、冷柜、饮水机等产品生产能力向国内的进一步转移、国内家电下乡政策的不断深化及推广、环保及能效标准提高导致的替代性需求等有利因素的影响，预计未来五年内，国内制冷压缩机行业仍将处于较快的增长期。报告期内，由于受到2008年下半年全球金融危机的突发性影响，国内制冷压缩机行业经历了2006年至2008年5月的高速发展期、2008年5月至2008年12月受金融危机影响所导致的特殊变化阶段、2008年12月至2009年6月的快速回暖期的“高-低-高”V

7、形发展过程。制冷压缩机行业的这种自身内在的快速发展动力和全球2008年金融危机大幅影响实体经济的综合作用，导致报告期内包括本公司在内的国内制冷压缩机生产企业均经历了波段式的发展过程，本公司经营业绩受行业景气度影响较大，而行业景气度与国内及全球经济发展态势亦密切相关，因此，虽然国内制冷压缩机行业仍处于较为有利的发展阶段，但不排除未来仍存在因国内及全球经济发展波动或行业自身景气度变化所导致的经营业绩波动风险。2、税收政策变化风险（1）所得税政策变化导致的风险公司自2007年起公司享受西部大开发15%的所得税优惠政策。西部大开发税收优惠政策将持续到2010年。

8、公司目前为国家级高新技术企业以及国家第三批创新型示范企业，根据《中华人民共和国企