中恒电气限制性股票股权激励计划实施考核办法 2011-06.pdf

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1、杭州中恒电气股份有限公司限制性股票股权激励计划实施考核办法杭州中恒电气股份有限公司（以下简称“公司”）拟依据《杭州中恒电气股份有限公司限制性股票股权激励计划（草案）》（以下简称“股权激励计划”）对公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员、以及核心技术（业务）人员（以下简称“激励对象”）授予限制性股票。为了保证股权激励计划能够得以顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《关于股权激励有关事项备忘录1号》、《关于股权激励有关事项备忘录

2、2号》、《关于股权激励有关事项备忘录3号》及其他有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本办法。第一条考核目的制定本办法的目的是通过对公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员、核心技术（业务）人员从关键业绩、重点工作和职业道德等方面，进行工作绩效的全面客观评估，保证公司股权激励计划的顺利进行，同时对激励对象进行有效的保留和激励，提升公司业绩并促进公司长期战略目标的实现。第二条考核原则考核评价必须坚持公开、公正、公平的原则，坚持考核指标与公司战略紧密相结合的原则，坚持对激励对象进

3、行财务指标和非财务指标相结合、短期经营成果和长期发展相结合的全面考核原则，并根据公司战略发展而不断修正绩效考核指标。第三条考核对象董事会薪酬与考核委员会确定并经董事会审议通过的股权激励计划的所有激励对象，包括公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员、核心技术（业务）人员。第四条考核组织与权限1、由董事会下设的薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）负责组织和审核考核工作。2、公司人力资源部门在薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬与考核委员会。3、公司人力

4、资源部、财务部等部门负责相关考核数据的整理和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。第五条考核内容1、绩效考核期间为每个会计年度。2、考核内容主要为业绩和财务指标、市场开发和客户维护、产品研发和新项目开发、生产和内部运营等四个方面，并设置相应的考核指标。考核内容考核指标业绩和财务指标收入、毛利、净利、费用、成本等订单取得、合同金额、新市场开拓、销售市场开发和客户维护回款、客户满意度等研发成果、产业化进程、对生产和销售的产品研发和新项目开发技术支持、新项目新产品实现量产等生产和内部运营计划达成率、内部和外部运营支持等3、各项

5、考核指标分别由不同的部门提供考核数据。4、公司结合不同激励对象的管理层级、职位类别和主要价值贡献方式、对考核指标进行不同的考核权重设置。第六条考核程序1、年度考核于每一年度结束后20个工作日内完成。2、董事会薪酬与考核委员会根据公司年度经营目标分别确定被考核对象的任务指标、指标值及权重，作为年度绩效考核的依据。3、公司人力资源部每月跟踪汇总考核数据，形成月度考核报表报董事会薪酬与考核委员会备案。4、年度考核结束后，由人力资源部负责具体考核操作，统一制作表格，组织收集被考核对象月度绩效考核得分及年度绩效得分，并出具《绩效

6、考核评估意见》，报董事会薪酬与考核委员会最终审核通过。第七条考核结果的应用1、考核结果按照分数段85分以上、70～85、60～69、60分以下，确定考评等级为优秀、良好、合格和不合格。2、考核结果作为股权激励计划的解锁依据（1）激励对象上一年度考核结果达到合格或合格以上者，且符合其他解锁条件的，可以依据股权激励计划的相关规定申请限制性股票解锁。（2）考核结果低于60分的员工，公司依据股权激励计划的有关规定，其相应解锁期解锁的限制性股票当年不得申请解锁，对应的限制性股票由公司回购并注销。3、考核结果也可作为公司对激励对象

7、进行其他奖励和职务变动的参考依据。第八条考核结果的管理1、考核指标和结果的修正考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。2、考核结果反馈被考核者有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会应在考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果。3、考核结果申诉被考核者如对考核结果有异议，首先应通过双方的沟通来解决。如果不能妥善解决，被考核者可以向董事会薪酬各年考核委员会提出申诉，薪酬各年考核委员会在接到申诉之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复。4、考核结果归档公

8、司人力资源部应保存好绩效考核所有考核记录，作为保密资料归档保存。为保证绩效记录的有效性，绩效考核记录不允许涂改，若需要修改或重新记录，须由当事人签字。第九条附则1、本办法由公司董事会负责制订、解释及修订。2、本办法自股权激励计划经中国证监会备案无异议、并给公司股东大会审议通过之日起开始实施。杭州中恒电气股份有限公司董事会2011年