制度与国际贸易关系研究述评

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1、第1期总第207期商业经济与管理No.1Vol.2072009年1月JOURNALOFBUSINESSECONOMICS商业经济与管理Jan.20092009年制度与国际贸易关系研究述评张杰，刘志彪（南京大学经济学院，南京210093）摘要：制度与国际贸易之间的关系正成为国际贸易理论研究的热点和前沿。目前，该领域的主要研究方向聚焦于金融发展和合约实施这两个制度因素，对一国国际贸易比较优势来源、贸易结构和贸易利益分配所具有的影响效应和作用机制。文章从理论和实证两个角度对该领域已有文献进行详细梳理，初步解读了金融发展和合约实施这两种制度因素对一国国际贸易所

2、具有的影响与作用效应。这对于重新理解与解读类似于中国这样的发展中国家的国际贸易扩张、优势来源以及国际贸易发展效应，应该能够提供一个独特的借鉴与分析视角。关键词：制度；合约实施；金融发展；国际贸易中图分类号：F740文献标识码：A文章编号：1000－2154（2009）01－0068－08传统国际贸易理论认为，国家之间，特别是发展中国家和发达国家之间的贸易主要是基于劳动力、技术创新以及人力资本等要素禀赋差异所产生的，并由此带来国家之间的国际贸易比较优势、贸易形式以及贸易利益分配格局的形成。然而，国家之间的差异不仅仅表现为劳动力、技术创新、人力资本等这些要

3、素禀赋的差异，事实上，不同国家之间，特别是发达国家和发展中国家之间的制度质量和制度环境存在较为显著的差异，不同国家的国际贸易比较优势、贸易形式和贸易结构很有可能会受到制度质量和制度环境差异的深刻影响。基于这一思路，从20世纪90年代末以来，许多学者将制度因素纳入到国际贸易比较优势、贸易形式和贸易结构的重要影响因素，重新解读发生于不同国家之间国际贸易中的种种问题，由此激发了针对制度和国际贸易之间关系的研究热潮。一、金融发展和国际贸易大量研究表明，一国的金融发展与其制度环境和制度质量存在密切关系，因此，从包含制度因素的金融发展视角来研究与解读国际贸易的比较

4、优势来源、贸易形式和贸易结构的差异，已成为制度和国际贸易关系研究领域的重要分支之一。（一）金融发展对国际贸易影响的理论进展Baldwin（1989）发展出一个两国家、两部门和一种要素的国际贸易模型，研究金融市场和国际贸易比较优势之间的关系，模型结果揭示，金融市场发展较好的国家具有更能有效分散来自国际贸易外部需求冲收稿日期：2008－10－31基金项目：国家社会科学基金重点项目（06AJL005）；教育部人文社会科学重点研究基地2005年度重大项目（05JJD790084）作者简介：张杰（1973-），男，江苏兴化人，南京大学经济学院博士研究生，中国工商

5、银行江苏泰州市分行经济师，主要从事国际贸易和产业组织理论研究；刘志彪（1959-），男，江苏丹阳人，南京大学经济学院教授，博士生导师，长江三角洲社会经济发展学院中心执行主任，南京大学经济院院长，教育部长江计划特聘教授，主要从事产业理论研究。第1期张杰，刘志彪：制度与国际贸易关系研究述评69击风险的内在功能，那些生产外部需求冲击风险产品的企业就会具有较低的风险溢价和较低边际成本，因[1]此，金融市场发展较好的国家能够专业化生产这些具有国际贸易比价优势的多样化风险产品。与Baldwin强调金融市场的风险分散和多样化功能不同，Kletzer、Bardhan（

6、1987）从金融机构和金融市场在一国产业发展所需的外部融资渠道视角入手，来探析金融和国际贸易之间的关系。通过将一个金融部门引入到H-O模型，分析结果表明如果一国具有较低的金融信贷市场的限制，那么该国将专业化于需要大量外部融资和流动资金的产业部门，如果一国具有较强的金融信贷市场限制，由于面临较高的信贷配给和外部融资成本，那么该国将专业化于那些较少需要流动资金和外部融资的产业部门。他证明一国金融部门的发展可以[2]促使该国那些依赖于外部融资的产业更容易获取国际贸易比较优势。Matsuyama（2005）专门研究了信贷[3]市场的不完全性对不同国际贸易比较优

7、势的影响作用，得出了类似的研究结论。值得一提的是，Ju、Wei（2005）通过对HOS模型引入企业对外部的融资需求，研究了金融制度和要素禀赋两个因素对一国国际贸易比较优势的综合影响效应，加深了我们对金融发展和国际贸易之间联系的理解。当一国的金融市场处于一个初级发展阶段时，外部融资约束超过资本禀赋约束成为限制该国企业和经济发展的关键“短板”，此时Rybczynski法则不再有效，金融体系的发展会促进该国那些依赖外部融资产业部门的产量扩张，而促使其他产业部门的产量下降。此时该国表现出一种“制度约束”（institution-bind-ing）状态。当一国的

8、金融市场处于一个充分发展阶段时，资本禀赋约束超过外部融资约束成为限制该国企业和经济发展的关键“