论中国企业技术获取型fdi的模式选择

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1、荩荩管本理刊学特研稿究20102011年91月第89卷第51期湖北经济学院学报2011年1月Vol.8No.5Dec.2010Vol.9No.1Jan.2011湖北经济学院学报JournalofHubeiUniversityofEconomics第9卷第1期论中国企业技术获取型FDI的模式选择黄颖（中南财经政法大学工商管理学院，湖北武汉430060）摘要：近年来，中国向发达国家的对外直接投资接连不断，其快速增长的主要动因在于融入全球供应链，获取逆向技术溢出。逆向技术溢出效应会作用于企业、产业、国家三个层面，而企业通

2、过模仿效应、嵌入效应、人力资本效应和平台效应四个途径获取逆向技术溢出。中国企业应立足自身，合理选择技术获取型FDI的进入模式以有效获得逆向技术外溢。关键词：技术获取型FDI；逆向技术溢出；外溢途径；模式选择中图分类号：F273.1文献标识码：A文章编号：1672－626X（2011）01-0108-05近年来，中国企业的对外直接投资（FDI）形式企业直接投资的主要动机，合资经营是其用以获取[1]有了新变化，即技术获取型FDI。所谓技术获取型和分享美国技术能力的重要方式。YamawakiFDI，是指中国企业通过对外直

3、接投资的方式在发（1993）得出相似结论：日本企业通过并购当地企业达国家兼并高科技企业、跨国公司的研发部门，或进入美国和欧洲市场，以获取当地技术和其他竞争[2]者在海外以独资、合资形式设立新技术开发公司、优势。Neven和Siotis（1993，1996）发现技术获取是研发机构等，从而获得先进技术、组织能力等关键来自美国和日本的直接投资的重要动力，并指出试性知识，有效地提高企业竞争能力。技术获取型FDI图获取技术的公司则更倾向采用并购、合资或参股[3]开始逐渐成为发展中国家企业逆向投资的有效方的进入方式来最大化企业

4、之间的溢出。Branstetter式，本文将从技术获取型FDI的相关理论入手，对（2001）的实证研究表明，日本跨国企业投资美国时[4]企业获取逆向技术溢出的机理、跨国获取技术的模将FDI作为获取知识溢出的重要途径。式及其选择原则进行初步探讨。2．从R&D国际化角度。对R&D国际化的研究一、技术获取型FDI理论述评同样提供了技术获取可能是FDI动力的证据。[5][6]（一）国外学者相关研究理论Cantwell、Hodson（1991）和Fors（1998）的研究发国外学者是以某些国家实际进行的FDI作为现，在海外设

5、立R&D机构是由技术获取所推动的，分析对象，进行实证检验，从而得出获取技术是企目的在于获得国外“卓越中心”的知识。Serapio、业进行FDI不同于传统理论的重要推动力，承认逆Dalton（1999）分析了流入美国境内的外国R&D直向技术溢出效应的存在，并对企业的投资进入模式接投资，研究得出：外国的母公司，特别在医药、生选择给出了有益建议。物技术、电子产业，已经通过在美国建立或收购美1．从FDI决定因素角度。对技术获取型FDI的国当地的R&D机构来获取技术，以进一步提高他[7]研究最早始于对发达国家企业对外直接投资

6、动机们在技术发展和创新方面的全球能力。Kuemmer-和决定因素的探讨。Kogut和Chang（1991）研究进入le，W.（1999）指出，为了获得更多的R&D资源，跨[8]美国产业的日本企业，得出结论：获取技术是日本国公司把R&D机构主要建立在大学附近。Nigel收稿日期：2010-09-28作者简介：黄颖（1982-），女，湖北武汉人，华中科技大学武昌分校经济管理学院讲师，中南财经政法大学国际贸易学博士研究生，主要从事企业国际化研究。108黄颖：论中国企业技术获取型FDI的模式选择Driffield、Jame

7、s.H.Love（2003）通过对英国制造业FDI可以接近东道国的R&D资源，进而获得由东道[34]面板数据的计量分析，证明技术从英国国内行业向国向母国的技术外溢。逆向技术溢出效应使中国国外跨国企业溢出且这种逆向溢出效应局限于企业突破发达国家对核心技术的控制，能够以较低[9]R&D相对密集的行业。的成本寻求创新期和成熟期较先进的技术，实现跨3.技术获取模式的选择。企业的外部技术获取越式发展。模式与技术特性、企业特性与环境特性三个因素相逆向技术溢出效应会依次作用于企业、产业和关。一是技术特性。当技术不确定性很高时，企

8、业会国家三个层面。企业层面的逆向技术溢出主要经历选择外部获取或合作研发来分担风险。Chiesa、两个阶段：第一阶段是子公司在东道国的知识获Manzini（1998）认为在研发风险很高的情况下，合作取，通过模仿跟随效应、嵌入效应、人力资本效应和[10]研发会是首选。二是企业特性。Nelson和Winter平台效应四个途径从东道国获取先进技术，该阶段[11][1