内控评价项目培训课件（梁卫光）.pptx

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1、河南省农村信用社联合社审计管理信息系统内控评价项目和内控评价查询梁卫光2017年12月内控评价项目项目列表新建项目删除项目查看项目编辑项目项目结项提交审批导出1.项目列表功能定义查看项目，可以看到本用户为立项人、负责人或项目成员的项目。基本信息菜单名称项目列表功能定义提供对内控评价项目查看功能操作机构省联社审计部、审计室、市县行社操作角色综合业务操作员操作流程点击“内控评价项目”图标，打开内控评价项目界面。可以通过查询条件查询。项目列表在项目列表只能看到本用户为立项人、负责人或项目成员的项目。项目列表特别提示2.新建项

2、目功能定义新增内控评价项目，设置项目信息、项目成员和项目文档等内容基本信息交易名称新建项目功能定义提供新建内控评价项目功能操作机构省联社审计部、审计室、市县行社操作角色综合业务操作员操作流程1.点击“新增项目”按钮新建项目新建项目2.弹出“新增评价项目”窗口不能重复，不能超过100字符不能超过512字符新建项目3.录入项目信息，点击“保存项目信息”按钮新建项目4.弹出“项目成员”“项目文档”两个页签，并转入“项目成员”界面。点击“新增成员”按钮。新建项目5.弹出“选择用户”窗口。可以选择一个或多个项目成员，并点击“确定

3、”按钮。新建项目6.已选定的项目成员可以删除。新建项目7.点击项目成员“负责评价机构”空白处，弹出下拉框。可以选择一个或多个评价机构。新建项目7.点击项目成员“负责评价机构”空白处，弹出下拉框。可以选择一个或多个评价机构。新建项目8.点击“负责评价机构”空白处，可以对项目成员的职责进行编辑。不超过100字符新建项目9.点击“项目文档”页签，进入项目文档界面。点击“上传”按钮可以上传附件。已上传附件可以下载和删除。单个附件最大不能超过20MB新建项目1.只能选择用户所在审计机构本级以及下级审计机构作为实施主体。2.只能选

4、择用户所在审计机构辖内被审计机构作为评价对象。3.项目文档上传的附件单个不能超过20MB。特别提示3.编辑项目功能定义编辑内控评价项目，编辑项目信息、项目成员和项目文档等内容基本信息交易名称编辑项目功能定义提供编辑内控评价项目功能操作机构省联社审计部、审计室、市县行社操作角色综合业务操作员操作流程1.点击“编辑项目”按钮编辑项目2.弹出“编辑评价项目”窗口。对项目信息编辑后点击“保存项目信息”按钮进行确认。编辑项目3.对项目成员信息编辑后，点击“保存项目成员”按钮进行确认。编辑项目4.对项目文档上传删除和下载操作。编辑

5、项目编辑项目1.立项人可以对项目状态为“编辑中”和“审批未通过”的项目的项目信息、项目成员和项目文档要素进行编辑。2.负责人可以对项目状态为“实施中”的项目的项目成员要素进行编辑，对其他要素不能进行编辑。特别提示4.查看项目功能定义查看内控评价项目，查看项目信息、项目成员和项目文档等项目要素。基本信息交易名称查看项目功能定义提供查看内控评价项目功能操作机构省联社审计部、审计室、市县行社操作角色综合业务操作员操作流程1.点击“查看项目”按钮查看项目2.弹出“查看评价项目”窗口查看项目3.点击“项目成员”页签查看项目4.点

6、击“项目文档”页签查看项目查看项目1.只能查看本用户参与的项目。2.立项人可以查看所有状态的项目，项目负责人和项目成员不能查看项目状态为“编辑中”和“审批未通过”的项目。特别提示5.删除项目功能定义立项人可以删除状态为“编辑中”或“审批未通过”的项目。基本信息交易名称删除项目功能定义提供删除内控评价项目功能操作机构省联社审计部、审计室、市县行社操作角色综合业务操作员1.选中一条状态为“编辑中”或“审批未通过”的项目，点击工具栏“删除项目”按钮。删除项目删除项目1.只能删除状态为“编辑中”或“审批未通过”的项目。2.只有

7、立项人可以删除项目。特别提示6.提交审批功能定义对项目状态为“编辑中”或“审批未通过”的项目提交审批人审批。基本信息交易名称提交审批功能定义提供内控评价项目提交审批功能操作机构省联社审计部、审计室、市县行社操作角色综合业务操作员操作流程1.选择一条项目状态为“编辑中”或“审批未通过”的项目，点击工具栏“提交审批”按钮。提交审批1.选择审批人，点击“确定”按钮。提交审批提交审批1.只能提交状态为“编辑中”和“审批未通过”的项目。2.只立项人可以提交审批。3.只有审批通过之后，才能进入实施，项目状态变为“实施中”。4.审批

8、流程审计人员--»审计部门负责人审批特别提示7.项目结项功能定义项目负责人对所有评价对象均已评价完成的项目进行结项。基本信息交易名称项目结项功能定义提供内控评价项目结项功能操作机构省联社审计部、审计室、市县行社操作角色综合业务操作员操作流程1.选择一条状态为“实施中”的项目，该项目被评价机构均已完成评价，点击工具栏“项目结项”按钮