内控建设方案.docx

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1、2015年内控体系建设方案为进一步提升企业风险防范能力，提升企业管理水平，2015年我司将持续完善内控体系。具体工作方案如下：一、组织保障公司为确保内控建设的有效进行，设立内控体系建设领导小组、工作小组和内控评价小组。各小组组长及成员构成如下：内控体系建设领导小组：组长：xxx副组长：xxx成员：xxx内控体系建设工作小组：组长：xxx副组长：xxx成员：各部门经理，内控建设办公室设在xxx部内控体系督导与评价小组：组长：xxx成员：xxx(一)各小组内控工作职责1.内控体系建设领导小组工作职责（1）确定年度内控建设工作方向，审批年度工作计划；（2）根据工作计

2、划，定期听取工作汇报，协调资源与问题解决；（3）保障内控工作的充分性与有效性，指导内控工作规范。2.内控体系建设工作小组工作职责（1）拟订内部控制体系年度工作计划与工作方案，并组织实施；（2）指导内部控制体系的建设和运行，并负责推进运作控制缺陷、经营效率低等问题的优化整改工作；（3）定期或不定期向公司领导小组和相关部门报告内部控制体系的建设和运行情况。3.内控体系督导与评价小组工作职责（1）制定日常督导与评价工作方案；（2）实施现场测试、问题认定、信息反馈等工作；（3）追踪内控建设整改情况；（4）定期或不定期向公司领导小组和相关部门报告评价及整改情况。一、内控

3、建设整体思路2015年内控建设思路为“以点带面，兼顾风险与效益”。基于本次内控评价情况，就公司核心业务流程中的重大风险点进行排查，优化相关制度；构建可持续的优化管理体系，从挖掘局部问题现象入手推进系统化管理改进，实现减少内耗、消除浪费、提升效率。二、内控建设工作计划根据内控建设整体思路，2015年内控建设详细工作计划如下表所述：工作内容完成时间1、内控领导组召开内控建设工作会。x月x号2、内控工作小组、内控督导与评价小组制定工作计划。x月x号-x月x号3、内控工作组组织内控制度、流程持续优化。工作组根据评价报告制定相关业务活动制度、流程优化计划。x月x号-x月

4、x号工作计划说明：1.在日常经营活动中，无论是内控工作组还是内控评价组发现现有制度、流程有缺陷的，由内控工作组及时向责任部门提出优化要求，并由内控评价组监督实施。2.内控评价组组长每周办公会通报内控工作情况，内容包括不限于内控进展、具体问题/缺陷、所需资源支持等。