外商投资股权投资企业试点工作的实施办法.pdf

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1、天册（上海）律师事务所T&C(SHANGHAI)LAWFIRM法律资讯2011年1月上海率先推进QFLP试点---公布《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的实施办法》为深化股权投资试点工作，上海市金融提出设立申请。但《实施办法》此次并未涉办、市商务委和市工商局于2011年1月11及公司制的外商股权投资企业，笔者认为，日公布了《关于本市开展外商投资股权投资对于采用外商投资的投资性公司和公司制企业试点工作的实施办法》（以下简称《实外商投资创业投资企业的，仍受现行相关法施办法》），这意味着上海将在全国率先推进规规范。QFLP试点。新公布的《实施办法》主要有本次《实施办法》规

2、定市金融办系外商以下几大特点：投资股权投资企业和外商投资股权投资管理企业的业务主管部门。市商务委及市工商一、明确审批机关及程序局在审查相关企业设立申请时，都需要书面根据《实施办法》，采用公司制形式的征求市金融办的意见。同时，市金融办还是外商投资股权投资管理企业需向市商务委外商投资股权投资试点企业申请的受理机提出设立申请，在取得《外商投资企业批准关。证书》后一个月内向市工商局申请办理注册登记手续；采用合伙制的外商投资股权投资二、企业名称变化管理企业需直接向市工商局提出申请。根据《实施办法》，在满足出资、管理外商投资股权投资企业可以采用合伙经验和人员资历等条件的前提下，外商投资

3、制等组织形式。《实施办法》明确采用合伙股权投资企业可在名称中加注“股权投资基制的外商股权投资企业需直接向市工商局金”字样，外商投资股权投资管理企业可在1名称中加注“股权投资基金管理”字样。除业和外商投资股权投资管理企业）需要满足此之外，其他的外商投资企业均不得加注相以下条件：关字样。（1）境外投资者主要由境外主权基金、养老基金、捐赠基金、慈善基金、三、适当扩大的经营范围投资基金的基金（FOF）、保险公司、与此前上海相关部门发布的《关于本市银行、证券公司以及联席会议认可股权投资企业工商登记等事项的通知》和的其他境外机构投资者组成。《上海市浦东新区设立外商投资股权投资（2）申请

4、试点的外商投资股权投资企业管理企业试行办法》中规定的较为狭窄的企中的境外投资者，应具备下列条件：业经营范围相比，《实施办法》作出了适当（a）在其申请前的上一会计年度，的扩大。比如，《实施办法》规定外商投资具备自有资产规模不低于五亿美元股权投资企业可以为所投资企业提供管理或者管理资产规模不低于十亿美咨询；外商投资股权投资管理企业可以提供元；（b）有健全的治理结构和完善股权投资咨询业务，为外商投资股权投资管的内控制度，近二年未受到司法机理企业接受其他基金管理人委托而向其提关和相关监管机构的处罚；（c）境供咨询服务留出操作空间。外投资者或其关联实体应当具有五《实施办法》同时明确了

5、外商投资股权年以上相关投资经历；（d）联席会投资企业禁止从事的业务范围，诸如禁止在议要求的其它条件。国家禁止外商投资的领域投资；向他人提供（3）股权投资企业的执行事务合伙人或贷款或担保等。其关联实体具备3年以上直接或间接投资于中国境内企业的良好投资四、开展试点评审经历。此次《实施办法》推出的试点企业安排，并不仅仅局限于境外有限合伙人，同时还包五、加强设立审查括了针对外商投资性质的普通合伙人的试外商投资股权投资试点企业的申请，应点安排。与此前市场上对QFLP（Qualified通过外商投资股权投资企业或拟设立股权ForeignLimitedPartner合格境外有限合伙投资企

6、业的执行事务合伙人向市金融办递人）制度的期盼仍有一定距离。交。经评审符合试点要求的，由市金融办书申请设立外商投资股权投资试点企业面通知申请人，并抄送联席会议有关单位和（经联席会议审定的外商投资股权投资企试点企业的托管银行。2获准试点的外商投资股权投资企业须操作过程中，常常因资本金结汇的问题而无在通过审核之日起六个月内，根据《实施办法进行正常的股权投资。另一方面，外商投法》的相关规定完成工商登记注册手续。若资股权投资管理企业按惯例向其发起的股获准试点的企业逾期申请，则须重新申请试权投资企业认缴1%或更多的出资时，也常常点资格。因外汇限制而无法缴纳资本金。新颁布的《实施办法》规

7、定：六、采取强制托管（1）获准试点的外商投资股权投资管理根据《实施办法》，外商投资股权投资企业可使用外汇资金对其发起设立试点企业应当委托境内符合条件的银行作的股权投资企业出资，金额不超过为资金托管人，托管银行每季度向联席会议所募集资金总额度的5%，该部分出办公室上报外资股权投资试点企业最新托资不影响所投资股权投资企业的原管资产运作情况等信息。通过托管银行，定有属性。这一规定直接解决了外资期获取试点企业在募集、投资和退出时资金普通合伙人出资时的结汇问题。流向的真实信息，以有效防范试点企业的投资风险。针对“不影响所投资