华安理财1 号稳定收益集合资产管理计划.pdf

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1、华安理财1号稳定收益集合资产管理计划说明书华安理财1号稳定收益集合资产管理计划说明书管理人：华安证券有限责任公司托管人：上海浦东发展银行股份有限公司华安理财1号稳定收益集合资产管理计划说明书目录第一节重要提示.........................................1第二节释义.............................................2第三节集合计划简介.....................................6第四节集合计划有关当事人介绍..........................11第五

2、节参与集合计划....................................14第六节集合计划的成立..................................17第七节投资理念与投资策略..............................18第八节投资决策与风险控制..............................21第九节投资限制与禁止行为..............................27第十节集合计划的账户与资产............................28第十一节集合计划的资产估值.........

3、...................29第十二节费用支出与税收................................35第十三节投资收益与分配................................38第十四节管理人自有资金参与集合计划....................40第十五节集合计划的退出................................41第十六节集合计划的展期................................45第十七节集合计划的终止和清算..........................46第十八节信息

4、披露......................................49第十九节风险揭示及其相应风险防范措施..................51华安理财1号稳定收益集合资产管理计划说明书第二十节监管安排......................................58第二十一节其他应说明的事项............................59第二十二节特别说明....................................59华安理财1号稳定收益集合资产管理计划说明书第一节重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行

5、办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《华安理财1号稳定收益集合资产管理计划资产管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构

6、保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（《关于核准华安证券有限责任公司设立华安理财1号稳定收计划的批复》（证监许可【2010】181号）），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。1华安理财1号稳定收益集合资产管理计划说明书第二节释义在《华安理财1号稳定收益集合资产管理计划说明书》中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：《公司法》指《中华人民共和国公司法》《试行办法》指2003年12月18日经中国证券监督管理委员会发布并于

7、2004年2月1日施行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》《实施细则》指2008年5月31日经中国证券监督管理委员会发布并于2008年7月1日施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》集合计划（或本集合计划或本指华安理财1号稳定收益集合资产管理计划计划）《集合计划说明书》（或本说指《华安理财1号稳定收益集合资产管理计划说明书）明书》及对说明书的任何有效修订和补充《集合资产管理合同》（或本指《华安理财1号稳定收益集合资产管理计划资计划合同）产管理合同》及对合同的任何有效修订和补充托管协议指《华安理财1号稳定收益集合资产管理计划托管