航空航天产业技术效率评价和影响因素研究

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1、航空航天产业技术效率评价和影响因素研究　　摘要：文章采用随机前沿生产函数方法（SFA）对1995-2011年航空航天产业技术效率进行了具体测算，并对地区特征、人力资本素质、研发投入、企业规模及制度等影响因素进行了具体分析，结果表明产业整体技术效率水平不高，各年技术效率呈波动性增长，呈现出东强西弱的局面，人力资本素质、企业规模及制度因素对产业具有积极的促进作用，适当提升有助于提高产业技术效率；研发投入显示出消极影响，故应对国防科研体制进行改革和调整。关键词：航空航天产业；技术效率；SFA；影响因素一、引言目前测度

2、产业生产率的方法主要是总量生产函数、随机前沿生产函数（StochasticFrontierProductionFunctionMethod，SFA）和数据包络分析（DataEnvelopmentAnalysis，DEA），适用于不同的条件，其中DEA法要求较高的数据准确性，SFA法考虑了随机误差对经济增长的影响，也允许存在无效率，能较好的模拟经济状况。由于航空航天产业在发展中存在随机扰动和不可观测因素，采用SFA法应该更为适用。12技术创新要素是产业创新要素的核心，创新组织要素和创新环境要素围绕着技术创新要素发

3、挥作用。因此，文章采用SFA的方法对我国航空航天产业1995年～2011年的技术效率进行了测度，并分析了时间、地区特征、人力资本素质、研发投入、企业规模及制度等对技术效率的影响，为航空航天产业的发展和技术提升提供借鉴。二、模型与数据来源1.航空航天产业生产效率基础模型。文章采用Battese&Coelli（1995）提出的SFA模型，假定我国航空航天产业生产函数为CD生产函数，则随机前沿生产函数模型为：Yit=A（t）K？琢itL？茁itevit-uiti=1，…，I；t=1，…，17（1）两边取对数，（1）式

4、变为：lnYit=？子+？仔？子+？琢lnKit+？茁Lit+vit-uit（2）12其中，Yit、Kit、Lit分别是i省t年产业总产出、资本投入和劳动投入，？琢、？茁是资本、劳动的产出弹性；A（t）=e？子+？子？仔为t年各省市前沿技术进步水平，其中e？子是基年即1995年产业初始技术水平，？仔是前沿技术水平进步速度；vit-uit是随机扰动项：vit是经济系统自身存在的随机误差，服从对称正态分布，即vit～N（0，？啄2v）；uit是技术无效率项，服从单侧正态分布，即uit～N+（mit，？啄2u），mi

5、t是技术无效函数。影响uit的因素很多，制度是重要的影响因素，此外还有企业规模、人力资本素质、研发投入、能源消耗状况、产业生命周期及产业密集度等。限于数据的可得性，将uit设定为人力资本素质、研发投入、企业规模和制度的函数，并考虑时间和地区因素：mit=？渍+？兹t+？准1Locit+？准2Humit+？准3RDit+？准4Scaleit+？准5Systemit+witi=1，…，I；t=1，…，17（3）其中，？渍i（i=1，…，5）是技术无效率函数中第i个因素的截距项；t为时间趋势，系数？兹为正表明技术效率

6、随时间的推移递减，反之亦然；Loc、Hum、RD、Scale和ystem是地区特征、人力资本素质、研发投入、企业规模和制度，系数？准i为正表明第i个因素对技术效率的作用是消极的，反之亦然。各个变量含义见表1。（4）式中？酌是指式（2）随机扰动项占技术无效率项的比重，？酌越趋近于1，前沿生产函数和技术无效函数的设定就越合理，采用随机前沿模型就更合适。2.12数据来源与处理。文章主要数据来自《中国高技术产业统计年鉴》，航空航天产业的统计数据最早可至1995年，所以研究期间为1995年～2011年，样本是去除数据缺失

7、较多的西藏、海南、新疆、宁夏、云南、浙江、内蒙古以外的其他22个省市。此外，价格指数来自各年《中国统计年鉴》。各指标数据选择及处理如下：（1）总产出（Y）选取了能大体反映产业发展的当年价总产值，并采用以1995年为基期的各省市第二产业价格指数进行缩减以消除价格干扰。（2）劳动（L）选取从业人员平均数，即年初就业人数与年末就业人数的均值。（3）资本（K）的选取，1995～2005年为年末固定资产额，2006～2011年根据（5）式永续盘存法计算，即在上年折旧后加当年固定资产投资额。航空航天产业是高技术产业，资产提

8、前报废、更新、淘汰的可能性较大，设备的技术损耗也会导致固定资产价值骤减，在借鉴会计上飞机、电子设备等折旧处理方式将折旧率取值15%。之后，用各省市固定资产投资价格指数将固定资产值统一折算到1995年不变价，其中广东缺乏的1995～2000年价格指数数据用地理和经济水平接近的福建替代。Kit=Kit-1（1-）+Iit（5）其中，Kit、Kit-1、、Iit分别是i省t年固定资本存量、i