中国旅游产业技术效率评价及其影响因素研究

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中国科学技术大学硕士学位论文中国旅游产业技术效率评价及其影响因素研究作者姓名：学科专业：导师姓名：完成时间：董慧萍管理科学与工程赵定涛教授二。一二年五月 UniversityofScienceandTechnologyofChinaAdissertationforMaster’SdegreeStudyonTechnicalEfficiencyofChina，STourismIndustandItsDeterminantsAuthor’SName：HuipingDongSpeciality：ManagementScienceandEngineeringSupervisor：Prof．DingtaoZhaoFinishedtime：Ma弘2012 中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均己在论文中作了明确的说明。作者签名：中国科学技术大学学位论文授权使用声明作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入《中国学位论文全文数据库》等有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。保密的学位论文在解密后也遵守此规定。口公开口保密(——年)作者签名：兰莶聋签字日期：塑!兰：垒：堕翩签名一 摘要随着经济社会的快速发展，产业高度的不断提升，旅游业因其联系范围广、带动效应强等特点引起了各国的普遍关注，更被誉为二十一世纪的朝阳产业。2009年国务院常务会通过了《关于加快发展旅游业的意见》，将旅游产业的定位提高到了前所未有的高度，许多地方政府相继提出将旅游业打造为区域经济发展的支柱产业。然而，我国旅游业蓬勃发展的势头更多的是基于规模扩张的基础之上，“一流资源，二流开发，三流服务’’的问题目益凸显，我国是旅游大国，距离旅游强国还有很大差距。解决好这一问题成为地方政府以及旅游主管部门的迫切需要。由经济增长理论可知，增加要素投入和改善效率是产业经济增长的两大直接途径。然而，要素规模收益递减效应的存在使得这种增长不具备可持续性，效率的提升成为实现持续增长的重要手段。因此，如何充分发挥旅游业的带动效应，实现旅游业的快速可持续发展，提高效率是关键。据此，基于我国30个省(市)的截面数据，本文首先运用数据包络分析(DEA)对区域旅游产业的技术效率进行了评价，以确定我国旅游产业技术效率的现状及规律。研究发现，我国旅游业整体效率偏低，在发展格局和地区分布上存在着显著差异，表现为纯技术效率东、中、西依次降低，总效率和规模效率为中部高，东、西部低的现状，主要原因是旅游资源差异，资源配置未能很好的互补整合。其次，本文结合我国特定的产业发展模式界定了旅游产业的关键影响因素，并运用主成分回归分析测算影响强度，为区域政府及旅游主管部门识别重要抓手提供参考。研究结果表明，媒体报道量、旅游企业数量与综合技术效率呈现高度相关。最后，针对我国旅游业发展存在的具体问题，本文从文化、企业、产品、政府四个视角，对如何提升旅游产业投入产出效率提出了相应的对策和建议。关键词：旅游产业技术效率数据包络分析主成分回归影响因素 摘要II AbstractABSTRACTAstherapiddevelopmentofeconomyandsociety，andtheupgradingofindustrystructure，tourismindustryhasbeenincreasinglyimportantinregionaleconomicdevelopmentforitscharacteristicsofwidelyrelatedandstrongdrivenforce．Thereisagreaternumberofcountriesshedmorelightonthetourismindustry,andconsideritasaprospectiveindustryof21mcentury．Asthe‘‘Opinionsonspeedingupthedevelopmentoftourism”waspermittedin2009，whichelevatethestatusoftourismindustrytoaDunprecedentedlevel，manyregionalgovernmentsproposedthatthetourismindustryshouldbethepillarindustryofregionaleconomicdevelopment．Nevertheless，theboomingdevelopmentofourtourismindustryismainlybasedonthescaleexpansion．andtheproblemsof“first-rateresources，second‘rateexploitation，andthird．rateservices”aregettingworse．Therefore，Chinaisabigcountryoftourism，butstillfarawayfromadevelopedcountryoftourism．Thesolutionofthisproblemishighlyvaluedbyeachlevelgovernmentandthedepartmentoftourism．Fromthetheoryofeconomicgrowth，thetwomajorpathsofindustryeconomicgrowtharetheincreaseintheinputsofproductmaterialsandtheimprovementofefficiency．However，theexistenceofdecreasingreturntoscalehasmadethisdevelopmentunsustainable．Thus，thepromotionofefficiencyisthekeyroleofmakingthedevelopmentoftourismindustrymoresustainableandwillcontributegreatertotheeconomicgrowth．Therefore，basedonthecross-sectiondataof30DrovincesandequivalentsofChina，weevaluatethetechnicalefficiencyofregionaltourismindustry，firstly，byusingdataenvelopmentanalysis．WefoundthatthetechnicalefficiencyoftourismindustryofChinaiscomparablylow,showingsignificantdifferencesindevelopmentpatternandregionaldistribution．Thepuretechnicalefficiencyofeasternregionishighest，thenthecentralregion，whiletheeasternregionisthelast．Thetotalefficiencyandscaleefficiencyofcentralregionarethehighest．whiletheeasternandwesternregions’arecomparablylow．Thereasonsforthisphenomenonarethedifferenceintourismresourcesandtheinsufficientintegrationofregionalresources．Second，wecalculatetheintensityofkeyimpactfactorsoftourismindustryviaPrincipalComponentsRegressionmodel，thecurrentresearchofdomesticandinternationalresearchersandthespecialdevelopmentpatternofChina’Sindustryarebothconsidered．TheresultsshowthatthenumberofmediareportandthenumberoftourismenterprisearehighlyrelatedwiththeIll Abstractcombinationtechnicalefficiency．Finally,accordingtothesespecificproblems，somepolicyrecommendationsaboutimprovingtheinput·outputefficiencyoftourismindustryareproposedfromfourdimensionsofgovernment，enterprise，productandculture．KeyWords：TourismIndustry,TechnicalEfficiency，DEA，PrincipalComponentRegressioniV 目录第l章绪论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．11．1研究背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．11．2研究目的与意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯，21．3研究设计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．21．3．1论文框架．．．．．⋯．．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯．．．．．⋯⋯⋯⋯．．⋯．．21．3．2研究对象．．．．．⋯．．．．．⋯⋯．⋯⋯⋯．．⋯．．．．．．⋯．⋯⋯．．⋯．．⋯4I．3．3研究方法．．⋯．⋯．．⋯．．⋯．．⋯⋯⋯．．⋯．．。⋯。．⋯⋯⋯⋯．⋯。41．4研究创新点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．4第2章相关理论及研究综述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯：⋯⋯．．72．1技术效率理论⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．72．1．1效率的概念⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯．⋯．⋯⋯．⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯，．72．1．2技术效率的含义及分解⋯．⋯．⋯⋯⋯⋯⋯。⋯⋯⋯⋯⋯。⋯．．⋯72．2技术效率测度的方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯102．2．1随机前沿分析．⋯．⋯⋯⋯．⋯⋯．⋯．⋯．⋯．．．．．⋯．．．．．．．．．⋯．．102．2．2数据包络分析．⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯．⋯⋯．，．．．⋯．．⋯．．．⋯．．．I12．2．3两类方法的比较．，⋯⋯⋯．．．⋯⋯⋯⋯。．。⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．，⋯122．3旅游产业效率的研究现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯12第3章中国旅游产业技术效率评价⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯153．1旅游产业发展现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯153，2指标体系构建⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯163．3评价结果及说明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯18第4章中国旅游产业技术效率影响因素分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．234．1影响因素指标选取⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯234．2模型设定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯244．2．1主成分回归模型⋯．⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯．⋯．⋯，⋯⋯．．⋯．．⋯．⋯244．2．2计算过程．．．⋯⋯⋯。⋯⋯⋯，⋯⋯⋯，．⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯．．244．3结论分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．．．⋯⋯⋯⋯⋯26第5章提高区域旅游产业技术效率的建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．295．1加大旅游宣传力度，突出地域文化特色⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯295．2强化区域协作程度，确立企业主体地位⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯30 目录5。3整合旅游产业链条，完善旅游产品体系⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯325．4强化政策引导作用，合理规划产业布局⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯34第6章结论与展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．376．1全文总结．．．．．．．．．．⋯．．⋯⋯⋯⋯．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．⋯376．2研究局限性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯376．3研究展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯38参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯39在读期间发表的学术论文与取得的研究成果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．43致谢⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．45 第1章绪论1．1研究背景随着经济与社会的不断发展，产业高度的不断提升，旅游业已经逐渐发展为全球经济发展中规模最大、势头最强劲的产业之一，产业地位和经济作用在逐步增强，对区域经济的支撑带动、社会就业的消化吸收及文化与环境的塑造提升均有显著影响。在我国，旅游业更是扩内需、调结构、促就业、惠民生的霞要抓手和实现经济发展方式转型升级的切入点和突破口。2009年底，国务院正式颁布《关于加快发展旅游业的意见》，突出强调“要把旅游业培育成国民经济的战略性支柱产业和人民群众更加满意的现代服务业”，这一举措标志着旅游业在困民经济发展中的战略地位正式确立。改革开放30年来，我国旅游业发展突飞猛进，突出表现为行业规模的不断扩大，从业人员的不断增加，经营体制的不断创新，经营环境的不断改善，国内外旅游人次旅游收入的逐年稳步增长，旅游产业已经成为推动国民经济发展的重要力量，在国民经济甚至国际交流中都扮演着越来越重要的角色。然而，尽管中国旅游业的总体规模已经位居世界前列，旅游大国当之无愧，但是离旅游强圉还存在着很大差距，在与世界接轨的过程中，旅游业整体和旅游企业本身都表现出缺乏竞争力，难以发挥能动性。最大的问题就是“一流资源，二流开发，三流服务”，高投入的同时并没有带来相应的高产出，提高效率成为当下亟待解决的问题。针对中国旅游产业在发展过程中存在的这一问题，2008年全国旅游工作会议提出旅游产业转型升级发展。“转型升级是针对产业而言的，主要是指转变产业的发展方式、发展模式和发展形态，实现由粗放型增长向集约型发展转变，由注重规模扩张向规模、效益双重提升转变，由强调单一的经济功能向注重多元的综合功能转变。”因此，我国旅游产业转型升级，应以转变发展方式为出发点，以优化产业结构为手段，以推进集约型发展为导向，实现速度和效益的协调统一。一言以蔽之，旅游产业转型升级发展的核心问题是提升效率，将产业的投入与产出比例控制在合理的范围之内。要解决好这个问题，首先要对我国旅游产业的整体效率有全面客观的认识，明确效率存在的具体问题；同时由于旅游资源的分布异质性、不可移动性，需要注意区域间存在的差异性，不同类型区域应采取不同的措施；此外，必须清楚影响旅游产业效率的关键因素是什么，区域政府及旅游主管部门如何结合具体因素出台具有针对性、可实施性的方针政策。本文基于以上认识设计礤究，展开讨论。1 第1章绪论1．2研究目的与意义关于旅游业发展的研究，国内外学者从区域、行业和企业等多个层面，理论和实践方面都做出了有益的探索，这对我国的旅游企业和整个产业的持续健康发展具有一定的借鉴意义。本文在已有研究基础之上，运用科学的评价方法，构建合理的评价体系，探讨我国区域旅游产业的技术效率现状以及影响因素，进而明确不同区域的效率改进方向，并指出效率改进的主要途径和手段，为我国旅游产业在新的时代背景下成功转型升级，实现又快又好发展出谋划策，是一个兼具理论意义和现实意义的课题。第一，理论意义。国内外基于中国背景探讨旅游产业效率的实证研究整体依然处于初级探索阶段，各种产业发展的分析对比尚停留在技术层面。基于此，本文对我国省际旅游产业效率做了较为系统的评价分析，分析和总结了当前影响我国区域旅游产业发展的一些关键因素。一方面从技术效率的角度出发研究中国旅游产业，为旅游研究提供了新的分析框架和视角，丰富了旅游业发展的实证研究；另一方面也扩展了旅游业效率评价及相关影响因素的分析框架，为后续的深入研究奠定了基础。第二，现实意义。我国旅游业正处在蓬勃发展的黄金时期，如何提高旅游产业整体效率，发挥我国旅游资源和投入要素的最大潜能，是我国经济健康持续发展的重要问题。本研究通过先进的评价方法呈现中国各地区的旅游产业效率状态以及区域间的差异，进而指出不同类型地区的效率改进方向，并在效率蓝图的基础之上，通过影响因素研究，明确提升旅游业效率的关键之所在，为主管部门针对具体问题，出台具有针对性的措施，进而实现旅游业的可持续均衡发展提供参考。1．3研究设计1．3．1论文框架本文的研究思路主要为通过对我国30个省(市)旅游产业的区域技术效率进行评价，分析区域间效率的差异及不同类型区域的主要效率改进方向；在此基础上，遴选旅游产业主要影响因素，以效率值为因变量进行回归分析，进而识别关键影响因素，最后提出行之有效的效率改进方法。本文各章节内容分述如下：2 第1章绪论、二：：：：：：：：：：：：：：=：：：：：：：：：E：：：：：：：：：：：：：：：：：：：：：：：：：：：：：7，7广—————————————————————————————————————1、、jI我国区域旅游产业效率的影响因素分析l、IlJl旅游产业效率的提升策略上研究结论图1．1本文技术路线图第一章为绪论，主要介绍本文的研究背景、目的及意义，研究框架、研究对象、研究方法和创新点。第二章对技术效率的理论基础做了介绍，给出了技术效率的含义及分解，回顾了国内外旅游产业技术效率的研究现状。第三章分析我国旅游产业的发展现状，然后基于合适的评价方法，构建科学的评价体系，对我国区域旅游产业的技术效率进行评价，描述产业效率现状及区域旅游发展差异，明确了效率改进的方向。第四章从理论上分析影响我国区域旅游产业效率的因素，并通过主成分回归分析验证了因素的影响度。第五章基于计量分析结果的基础3 第1章绪论上，结合我国区域旅游业的实际发展，从文化、企业、产品、政府四个维度为提升旅游产业技术效率提出了具有实施性的对策和建议。第六章对研究过程及结果进行了简要的总结，并指出研究存在的局限性，为今后的研究方向做一个展望。技术路线如图1．1。1．3．2研究对象本文选取我国30个省(市)2008年旅游产业发展的界面数据作为研究对象，主要基于以下考虑：(1)样本的代表性。相关研究表明，人均GDP突破3000美元，意味着旅游业将进入黄金发展时期，标志着休闲大众旅游时代的到来。2008年我国的人均GDP已突破3000美元，而在此之前旅游业一直都处在起飞阶段，数据变动较大，时间序列分析存在显著偏差，因此选取2008年作为立足点具有现实意义。其次，我国目前区域发展主要是基于省域的行政规划，旅游业亦根据省份的划分呈现较明显的区域特征，因此选择省域分析更能体现区域特色。(2)数据的可获得性和有效性。由于旅游资源分布不均的特质，使得部分城市不具备显著的旅游经济，因此选择省域分析更具有可比性，同时省际的数据统计更为准确和全面，总体关注度也较高，后续的政策建议更能从宏观层面调控区域间的协作，更具有可实施性。由于港澳台地区的特殊性，研究样本中予以剔除。其中，投入产出指标的数据主要来源于《中国旅游年鉴2009))、《中国旅游统计年鉴2009))和各省市旅游直属部门的政府网站，影响因素指标数据主要来源于《中国统计年鉴2009))、《中国旅游统计年鉴2009))和慧科搜索数据库。1．3．3研究方法本文主要通过文献调研、数据包络分析、统计分析、主成分回归等方法开展研究。文献的调研梳理了旅游业效率评价的相关理论基础和已有研究及其它们的主要结论。效率评价主要采用了数据包络分析(DEA)进行研究，该方法能够以精确的数据为基础，综合测量多项投入和产出，较为适合关联度高，投入产出复杂的旅游业。同时能够排除外界人为因素的干扰，通过区域效率的相对有效性进行分析，具备较强的操作性和准确性。统计分析主要通过区域旅游业发展的数据进行描述分析，展现旅游业发展的历史及现状。影响因素的分析主要基于主成分回归，该方法在理论检验中有非常重要的作用，可以科学有效识别出多个因素中的关键因素，并测度出各个影响因素对区域旅游产业技术效率的影响强度大小。1．4研究创新点(1)将DEA和主成分回归相结合的两阶段分析运用在我国旅游产业效率研4 第1章绪论究中，多维度构建了旅游产业的效率评价指标体系，展现了我国进入大众休闲旅游时代后旅游业的发展状况及区域差异，引入投入指标工农业示范点，更加全面地考察了整个旅游业态。(2)归纳分析了旅游产业的关键影响因素，综合考察了媒体报道量、旅游企业数量等一系列指标的影响强度，进一步验证了旅游业消费需求的引导性、开发性，回归结果显著且具有现实可操作性，为区域旅游发展的效率提升提供了新思路。5 第2章相关理论及研究综述2．1技术效率理论2．1．1效率的概念“效率”是指经济体利用现有资源进行生产所提供的效用满足程度，它表示为现有生产资源与它们为人类所提供的效用之间的比例关系，即投入与产出或成本与收益之间的比例关系(杨青松，2005)。资源在不同生产目的主体之间得到合理分配与使用，最大限度地满足人们的各种需要并且不存在浪费，这就体现了经济在“有效率”地运行(约翰．希克斯，1987)。当效率被用于分析一个经济体时，是指宏观层面的效率，又称之为制度效率，它是指各种资源在不同的生产目的之间得到了有效配置，能够最大限度地满足社会和人们的需求；当效率被用于分析单个企业时，是指微观效率，又被称之为生产效率，其“效率”体现于企业在投入一定生产资源的条件下获得产出最大或在一定产出量的条件下需要付出的成本最小(约瑟芬．马尔特白，1999)。生产效率进一步可分为技术效率(technicalefficiency，TE)与配置效率(allocativeefficiency，AE)。技术效率指在给定投入的情况下获取最大产出的能力。技术效率没有考虑投入要素的价格，仅仅考虑了生产过程中所需要的生产要素的投入量与产出量之间的关系。而配置效率是指在既定投入价格水平下通过选择最优组合来实现生产成本最低或利润最大的能力(侯洪涛，2005)。由于不同的投入组合的成本不同，因而必然存在成本最低的要素组合比例。实现生产效率的途径，就是使用成本最低且具有技术效率的投入要素组合。进一步细分技术效率，又可分为规模效率(scaleefficiencies，SE)和纯技术效率(VRSTE)。规模效率指与规模最优点相比较规模经济(scaleeconomics)的发挥程度；纯技术效率指剔除规模因素之后与生产前沿相比的技术水平运用差距，取决于企业管理层的管理水平和资源配置能力(储俊，2007)。2．1．2技术效率的含义及分解Koopmans给出了技术效率最初的定义，他认为如果在不增加其他投入(或减少其他产出)的前提下，技术不可能增加任何产出(或减少任何投入)，则该投入产出向量是技术有效的。Debreu矛I]Shephard模型化的方法给出了描述多投入吧多产出生产单元的技术效率，用距离函数测得的生产单元与生产前沿面的距离即为技术效率，它沿着产出增大方向或投入减少方向提高。Farrell从要素投入的角度出发，认为技术效率是在生产技术不变、市场价格不变的条件下，按既定的要7 第2章相关理论及研究综述素投入比例，生产一定量的产品所需要投入的最小成本与实际生产成本的比值。Leibenstein(1966)从产出的角度对技术效率作了定义，即技术效率是指在相同的投入下生产单元实际产出与理想产出(最大可能性产出)的比率。这种从产出角度所定义的技术效率在应用研究中使用较多。分析以上定义可知，从投入角度看，技术效率是指相同产出下最小可能投入与实际投入的比率。从产出角度看，技术效率是指相同投入下个体实际产出与最大可能产出的比率。因此可以说，技术效率是一种衡量个体对现有技术和资源利用能力的指标。从理论上讲它仍然把企业当作黑箱，描述的其投入和产出，不涉及企业内部复杂的生产过程，也没有超出新古典微观经济学中的生产函数的概念。假设A是一个有两种投入要素五、彳，，单产出Y的研究对象，并假定其采用的是规模报酬不变的前沿生产函数。在图2．1中，令Y。=Y，绘制出产出水平的等产量线YoY。。PQ是A的等成本线，PQ与YoY。相切于为a点。由于Y。是在等产量线(曲线Y。Yo)上的投入组合配置在现有技术生产水平下能够得到的最优产出面。如果研究对象A在a点生产，表示A能够以最小的成本、最佳的投入组合生产Y。，如果A在c点生产，表示用更大的投入量来生产y。，其实际生产成本为OC(CharnesA，1989)，那么各种概念的效率测量形式可以表示为：OE20b／oc(1)TE=od／oc(2)AE。ob／od(3)如果A在a点生产时，综合效率为1，此时综合有效；当A不在a点生产，其综合效率就会小于1，表示综合无效(SenguptaJK，1987)。当TE=I时，表示评价对象充分地利用了当前的技术能够在等产量曲线上进行生产，此时技术有效；当TE