山河智能子公司管理办法.pdf

《山河智能子公司管理办法.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、湖南山河智能机械股份有限公司子公司管理办法第一章总则第一条为加强湖南山河智能机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）对子公司的管理，建立有效的管控与整合机制，促进子公司规范运作、有序健康发展，提高公司整体运作效率和抗风险能力，切实维护公司和投资者利益，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，特制定本办法。第二条本办法所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提高公司竞争力需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司，包括：（1）公司独资设立的全资子公司；（2）公司与其他公司或自然人共同出

2、资设立的，公司控股50%以上，或未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的控股子公司。第三条公司投资规划中心是公司管理子公司事务的职能部门，代表公司对子公司行使股东的权利。子公司所有需要向公司报备的事项，全部报送公司投资规划中心，并由投资规划中心抄送公司相关部门。第四条本办法适用于公司及公司子公司。子公司董事、监事及高级管理人员应严格执行本办法，并应依照本办法及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。第二章规范运作第五条在公司总体目标框架下，子公司应当依据《公司法》及有关法律法规和子公司章程的规定，结合自身特点，建立健全法人治理结构和内部管理制

3、度。第六条子公司应依法设立股东大会（或股东会，以下相同）、董事会或监事会。全资子公司可不成立董事会，只设立执行董事。控股子公司根据自身情况，可不设监事会，只设1-2名监事。第七条子公司应按照其章程规定召开股东会、董事会或监事会。会议记录和会议决议须有到会董事、股东或授权代表、监事签字。第八条子公司应当及时、完整、准确地向公司董事会提供有关公司经营业绩、财务状况和经营前景等信息。第九条子公司召开董事会、股东大会或其他重大会议时，会议通知和议题须在会议召开5日前报公司投资规划中心，并由公司投资规划中心转报董事会秘书审核判断所议事项是否须经公司董事长、董事会或股东大会批准，以及审核是否属于应

4、披露的信息。第十条子公司召开股东大会时由公司董事长或其授权委托的人员作为股东代表参加会议。第十一条子公司所作出的股东大会、董事会、监事会决议及形成的其他重大会议纪要，应当在1个工作日内报备公司投资规划中心。第十二条子公司必须依照公司档案管理规定建立严格的档案管理制度。子公司的《公司章程》、股东大会决议、董事会决议、监事会决议、营业执照、印章、政府部门有关批文、各类重大合同等重要文本，必须按照有关规定妥善保管，保管期20年。第三章人事管理第十三条公司按出资比例或协议向子公司委派或推荐董事、监事及高级管理人员、职能部门负责人等，其中财务部门、商务部门负责人原则上由公司委派。子公司原则上不设

5、独立董事，确实需要，可聘行业专家担任独立董事。第十四条公司向子公司委派或推荐的董事、监事及高级管理人员候选人员由公司董事长提名，委派或推荐人员的任期按子公司的《公司章程》规定执行，公司可根据需要对任期内委派或推荐人员按程序进行调整。第十五条公司派出人员接受公司人力资源部门的年度考核并提交书面述职报告。第十六条子公司内部组织机构的设置需经子公司董事会或执行董事批准，职能部门负责人、关键和重要岗位人员的聘任文件以及人事管理制度应经子公司董事长或执行董事核准后报备公司投资规划中心。第十七条子公司的岗位设置应以精干、高效为原则，严格定员定编。第十八条参股子公司的高级管理人员或职能部门负责人、关

6、键和重要岗位人员的调整和变动，应当及时报备公司投资规划中心。第四章财务管理第十九条子公司财务部门接受公司财务部门的业务指导和监督。子公司日常会计核算和财务管理中所采用的会计政策及会计估计、应遵循《企业会计制度》、《企业会计准则》和公司的财务会计有关规定，并制定适应子公司实际情况的财务管理制度，报备公司投资规划中心。第二十条为加强货币资金的管理，子公司必须结合公司的实际情况，制定征得公司同意的货币资金使用审批权限及管理办法，报备公司投资规划中心。单笔金额超过最近一期经审计总资产0.5%及对同一单位连续3个月累计金额超过最近一期经审计总资产1%的支付，或单笔绝对金额超过100万元及对同一单

7、位连续3个月累计绝对金额超过150万元的支付，需经子公司董事长或执行董事核准。第二十一条子公司预算全部纳入公司预算管理范畴，并根据公司的统一安排完成预算编制。子公司经理层对预算内涉及的项目负责，超预算及预算外项目必须根据子公司的预算批准机构对预算调整的审批授权，在履行相应的审批程序后执行。第二十二条子公司应当按照公司编制合并会计报表和对外披露会计信息的要求，及时向公司报送会计报表和提供会计资料。其会计报表同时接受公司委托的注册会计师的审计。子公