高新张铜募集资金管理办法.pdf

《高新张铜募集资金管理办法.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、高新张铜股份有限公司募集资金管理办法高新张铜股份有限公司募集资金管理办法第一章总则第一条为规范高新张铜股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，提高募集资金使用效率，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》（以下简称《上市规则》）、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（以下简称《募

2、集资金管理细则》）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，特制定本办法。第二条本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所审验并出具验资报告。第四条公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本办法的有效实施。第五条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法的

3、规定。第二章募集资金的存放第六条公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。第七条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”），但募集资金1百度文库两周年典藏纪念高新张铜股份有限公司募集资金管理办法于到位后1个月内全部使用完毕的除外。协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；（二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1,000

4、万元或募集资金总额的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。第八条公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询

5、与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。第三章募集资金的使用第九条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。第十条除非国家法律、法规、规范性文件另有规定，公司募集资金项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。第十一条公司应当确保募集资金使用

6、的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。第十二条公司在使用募集资金时，应当严格履行申请和审批手续。募集资金的2百度文库两周年典藏纪念高新张铜股份有限公司募集资金管理办法使用实行董事长、总经理、财务总监、董事会秘书联签制度。募集资金项目的每一笔支出均需由使用部门根据募集资金投资项目可行性研究报告，提出经其部门经理签字的募集资金的使用计划书，经财务部门审核、并经使用部门报证券部备案后，再由财务部报请总经理、董事长签批后实施。第十三条公司应当在每个会计年度结束

7、后全面核查募集资金投资项目的进展情况。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。第十四条募集资金投资项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等进行检查，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）：（一）募集资金投资项目涉

8、及的市场环境发生重大变化的；（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年的；（三）超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的；（四）其他募集资金投资项目出现异常的情形。第十五条公司决定终止原募集资金投资项目的，应当尽快、科学地选择新的投资项目。第十六条公司以募集资金置换预先