江西赣粤高速股份有限公司投资管理暂行办法.pdf

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1、江西赣粤高速公路股份有限公司投资管理暂行办法第一章总则第一条为规范江西赣粤高速公路股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“赣粤高速”）及所属独资子公司、控股子公司和参股子公司的各种投资行为，明确部门职能、规范投资程序及责任制度，建立有效的投资风险约束机制，加强风险控制，提高投资效率，切实维护公司和广大投资者利益，根据《公司法》、《证券法》及有关法律法规、行政规章和《公司章程》的有关规定，制定本办法。第二条本办法所称的投资，是指以货币、实物资产和无形资产等进行设立、并购企业、股权投资、资产收购、委托管理等国家法律法规允许的投资行为，具体方式包括

2、但不限于新设、参股、并购、重组、出让、委托管理、股权置换、股份增持或减持、资产收购等。第三条本投资管理办法旨在规范公司及所属独资子公司、控股子公司和参股子公司的投资行为，建立有效的投资风险约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学的可行性研究基础上，努力实现投资结构最优化和效益最大化。第四条本办法所指的投资管理主要是指公司本部以及所属独资、控股子公司的投资行为，包括项目的储备、论证、决策、实施、运营管理及监控。参股子公司的投资管理参照本办法执行，具体流程为由公司派出的董事、监事人员就投资项目向公司报告，公司按照相应程序进行论证后，由派出人

3、员严格按照公司确定的决策意图执行。第五条项目投资运作的程序是：制定发展战略规划期内的投资策略和计划----项目选择----项目调查与分析----明确投资意向----第三方咨询和中介机构调查----项目洽商----项目决策及审批----签约运作----项目运营及绩效评价。在项目不同阶段，应视情况不同而及时聘请专业顾问及中介机构、召开各类型讨论会，广泛听取有关方面及人员的意见，确保各阶段工作的稳步进行。第二章投资决策体系及相关部门职责分工第六条公司投资管理的组织及决策体系分为五个层次，即投资策略确定、投资项目选择、项目前期论证、投资项目决策、投资项目签

4、约运作：1董事会战略决策与执行委员会制定公司发展战略投资规划根据公司发展战略，对目标行业进行跟踪，聘请专业机构或第三方中介机构对目标行业进行战略分析，确定公司投资策略和计划内投资方向、策略和规模及收益基准投资策略确定项目储备、项目可行性初步分析项目调查与储备不可行公司投资决策初审委员会讨论可行不可行明确投资意向聘请第三方咨询机构、中介机构对目标企不可行业进行详细商业调查、财务调查、法律调查、可行项目论证项目投资建议书或商业计划书终可行不可行止补总经理办公会讨论充研可行究不可行董事会战略决策与执行委员会讨论可行项目决策不可行董事会审议可行可行股东大会

5、决议项目实施项目实施资产运营管理资产管理2第七条董事会战略决策与执行委员会负责公司投资战略的规划和制定，对投资项目是否符合公司战略进行审查。须提交董事会或股东大会决策的投资项目须经战略决策与执行委员会审议通过后方可提交。第八条依照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定及投资管理规范化的需要，设立公司投资初审委员会。投资初审委员会由公司分管副总经理、顾问、各相关职能部门（研发部、财务部、董事会办公室、资产管理部、审监部等）经理、项目经理等人员组成，负责对项目可行性进行初步分析，讨论项目是否可以

6、立项，其具体职责为：对提交的项目初步分析报告进行讨论研究并决定是否进行深入调研，指导进行项目立项报告及项目投资建议书（初稿）的编写，组织协调一般项目的调查及洽商。公司投资初审委员会具体成员由总经理办公会另行确定。总经理办公会负责对项目立项报告进行研究，决定项目是否可以立项，主要工作内容为：主持重要项目的论证，决策项目立项并决定项目的基本投资框架，审批项目投资建议书（初稿），初步确定被投资单位的人员委派人选。必要时总经理办公会可聘请独立董事、公司顾问以及相关领域专家以总经理办公会扩大会议的形式召开。第九条公司研究发展部负责投资项目的储备、提出以及公司

7、的购并、重组、参股、企业联合、资产转让、股份增持或减持等资本运作事宜的前期准备、论证；负责推进调查研究、沟通协调、洽谈等工作；跟踪目标行业或聘请专业研究机构完成提交行业研究报告，负责对独资子公司、控股子公司投资项目的审查和论证。第十条公司董事会办公室负责协调公司各职能部制定公司战略发展规划、负责对外投资的合规控制、信息披露、重大事项通报等工作。第十一条公司财务部负责根据公司未来一个战略规划期内的资金筹措和使用情况，确定公司投资能力和投资额度；协助被投资单位完善财务管理，对日常财务工作进行指导与监督。第十二条投资项目实施后，公司资产管理部负责投资项目

8、的实施与监管，负责全资、控股、参股公司投资项目的登记、监控及项目运营绩效评估。第十三条公司审监部负责对具体项目投资过程的监